基本理论知识范文篇1

知识产权的价值越来越受到人们的重视。当人们集中地谈论一项专利、一个商标、一件作品的版权的价值，乃至企业的名称和商誉的价值的时候，似乎更关注它们的现时价值或价格，而往往忽略了该价值或价格是如何得出来的，也就是忽略了“评估”这一价值得以产生的关键步骤。可以这样说，不经过评估，缺少这一关键步骤，所谓某项知识产权的价值不啻一个弥天大谎。

评估既然如此重要，那么，究竟什么是知识产权评估呢？在回答这一问题之前，我们有必要先澄清几个问题。

1.知识产权评估不同于无形资产评估

在国内一些有关资产评估的著述中，在一些评估者的实际评估中，甚至在一些地方政府制订的关于无形资产评估管理办法中，都不适当地把无形资产简单地或实用主义地与知识产权划了等号。实际上，知识产权只是无形资产当中的一部分。如果联系到一个生产企业或科研单位，该企业或单位的无形资产除了它的知识产权即专利、商标、版权、专有技术、商业秘密等资产以外，还应包括其商誉、广告形象、许可证合同、销售网络、员工素质、客户名单等资产。而后面的这一部分无形资产是不应被忽略的。由此看来，无形资产评估绝不能等同于知识产权评估。对某个企业或单位进行知识产权评估所得出的价值，绝不是该企业无形资产价值的全部。

2.知识产权评估不同于技术评估

目前国内对于技术贸易、技术转让方面的著述很多，其中大部分也涉及到技术评估、技术价值等问题。虽然对于“技术”一词，大多援引了世界知识产权组织的定义：所谓技术，是指制造一种产品的系统知识，所采用的一种工艺，或所提供的一项服务，不论这种知识是否反映在一项发明、一项外观设计、一项实用新型或一种植物新品种，或反映在技术情报或技能中，或反映在专家为设计、安装、开办或维修一个工厂或为管理一个工商企业或其活动而提供的服务或协助方面。

据此定义，有人将技术评估的范围划定在专利技术与专有技术两个方面。但也有人将这个范围看成除了上述两个方面以外，还应包括商标、版权和商业秘密。如果后面这个范围成立，那么看上去技术评估完全可以等同于知识产权评估了，这显然是错误的。应当说，知识产权包含有技术内容，但不等于技术全部。技术贸易当中所涉及的商标问题，主要关系着购买技术的一方，因为他要考虑产品的销售。在购买技术的同时，出于产品销售的考虑，还要购买商标。这样看，购买技术的出价与购买商标的出价是分别进行的。如果为了技术培训、产品宣传等目的，购买技术一方可能同时也要购买介绍所购技术的作品（包括文字作品、录音录像制品、计算机程序和数据库等）。这时，版权的价值也只能是另外考虑的，不能同技术的价值混在一起。当然可能也有这样的情况，即在购买某项技术时，除该技术以外，与该技术产品销售有关的商标及版权等统统包括在一揽子协议里面。购买该协议中的“技术”的价格，肯定要高得多，因为它不再是单纯的技术价格，还包括了商标使用权、版权使用权等价格在内。

在技术贸易中，卖方在转让某项技术的同时，可能还要转让使该技术能够实际付诸操作的机器设备等，这些机器设备构成了该技术不可分割的一个整体。这种情况是经常存在的。但对于从事知识产权评估，特别是从事技术评估的人员来说，狡猾的卖方可能是通过技术贸易转让其“产品”，即那些附着于技术，或者说使技术能够实际运用的机器设备。卖技术是假，卖产品是实。这在技术评估中倒是一个值得注意的问题：你所评估的可能不是技术，而是产品。所评出的价值与其说是技术价值，不如说是产品（即普通商品）的价值。

3.知识产权评估的主要内容：专利权、商标权、版权

知识产权是国际上广泛使用的一个法律概念，其范围有广义与狭义之分。广义的知识产权，即《建立世界知识产权组织公约》中所划的范围，其中包括：有关文学、艺术和科学作品的权利，有关人们在一切领域中的发明的权利，有关科学发现的权利，有关工业品外观设计的权利，有关制止不正当竞争的权利，以及在工业、科学、文学和艺术中由于智力活动而产生的一切其他权利。狭义的知识产权，则包括工业产权与版权（亦称“著作权”）两部分。其中，工业产权中又包括专利权、商标权、禁止不正当竞争权等；版权中则包括作者权、传播者权（即“邻接权”）等。无论是广义的划分还是狭义的划分，知识产权主要包括专利权、商标权、版权，这却是各国（包括我国）都予以承认的。

我们这里突出知识产权评估的主要内容为专利权、商标权、版权，并没有排斥其他来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利的意思。应当说，任何具有商业价值或市场价值的知识产权都可以进行评估。专利权、商标权、版权等都来自人的智力劳动，它们最初可能都仅仅是一项“创意”，存在于人的大脑中。一般来说，一项“创意”可能完全没有商业价值或市场价值。

在一般人看来，知识产权是与专利权、商标权、版权相联系的。当一个人的“创意”或发明表现为一项取得国家认可的专利，或表现为一个精美的经过注册的商标，或表现为一部文学艺术作品时，这个专利、商标或作品（版权）就具有了商业价值或市场价值，可以进行有效的评估了。但是也有人认为，以发明为例，一项没有达到革新阶段的发明，无论其技术价值和专利有效性如何，对于一个企业来说都没有什么价值，似乎也没有评估的必要。这里，他所讲的“革新”，不仅是成功地付诸实施，而且作为推向市场的产品或方法，已认真考虑过要投入市场的发明，而且至少达到生产样机阶段。这样的发明已经过了市场销售前的几个阶段，已进行了相当的投资和劳力支出。[i]这种说法只说对了问题的一部分，即在考虑评估的意义时，特别是在考虑评估某项发明专利的价值，以决定转让、入股等问题时，这种说法是有意义的。但是，在考虑企业在研究与开发上的努力，考虑企业的声誉时，一味强调“革新”的价值，这种说法似乎就失之片面了。因为对某企业一项发明专利价值的评估（即使未达到“革新”阶段），对于公众了解该企业在某一特定时日的声誉，仍是具有一定意义的。

专利权、商标权、版权。如果给知识产权评估下个定义的话，笔者认为，知识产权评估，就是对依法取得的专利权、商标权、版权等进行商业性使用的支配或控制权的价值进行评估。这种支配或控制权的价值有大有小，受着多种因素的影响。在不同的评估时日，在不同的使用地域，以及对于不同的买卖者来说，这些因素均对专利权、商标权、版权等知识产权评估产生一定的影响。固然，决定某项知识产权价值的最重要的因素除了上面所列举的以外，应该还包括该项知识产权的“质量”如何（如某项专利技术的“革新”程度，某个商标的知名度大小，或某部作品的独创性多寡等）。但不可忽视的一点是，该项知识产权对市场的“垄断”性的强弱，可能也是一个关键因素。例如，我们假设某企业研制出一种能够迅速增进人体健康的运动器械专利产品，而该专利产品尚没有其他可替代产品且极难仿制。如果有人想要购买此项专利的独占（垄断）许可，则该专利必定具有极高的价值。这一点或许是知识产权评估区别于其他无形资产评估的一个特点。有的企业就是根据这一特点，在购买了某项知识产权之后，未必是想将该知识产权付诸应用，而是要排斥他人应用，从而使自己已有的或重新作出选择的知识产权能够“货畅其流”，独占市场。当然，这种经营策略是绝对离不开事先对所想购买的知识产权进行评估的。

二、理论依据

知识产权是基于人类智力劳动成果而产生的一种专有权利。这种专有权利作为一种特殊商品，具有价值和使用价值。它可以在市场上（如所谓技术市场、信息市场、版权贸易市场等）进行交换，满足人们的需要。由于人类智力劳动成果的创造或生产主要是基于人的智力劳动，而不是像一般手工或机制产品（它当然多少也带有某些智力劳动的因素）那样，主要是基于物质消耗和时间消耗，因此，智力劳动成果的价值不能像一般产品的价值那样简单地通过计算物耗和时耗成本来计算。智力劳动成果的创造或生产当然也得有一定的物耗与时耗，但这种物耗与时耗不是十分重要的，有时甚至可能是微不足道的。某人占有一件产品，对该产品享有使用或支配权（物权）。他如果转让该产品，那么，在评估该产品的价值时，很容易地可以根据该产品的物耗和时耗成本计算出来。而对基于人类智力劳动成果而产生的知识产权价值评估时，单纯使用这种计算成本的方法可能就不够了。例如，某发明家偶然的一个“创意”，在以某种形式表现出来的时候，就可能依法取得某项知识产权。此时，该知识产权的成本是极少的，甚至可以忽略不计。那么，该知识产权的价值应当如何来认识呢？评估知识产权价值的理论依据究竟是什么呢？下面将进行阐述。

1.知识产权的价值与使用价值

（1）知识产权的使用价值。使用价值是指物品（包括无形物）能满足人们某种需要的属性。知识产权作为一种无形资产（或无形物）的特殊性，决定了知识产权使用价值具有以下几个方面的特殊性。

第一，使用价值的潜在性和不确定性。对某件有形物如一幅油画的使用，可以直接对该物进行，从使用中可以直接得到某种好处或利益，如触摸该油画所产生的满足感或视觉上的愉悦等。而对某项无形物如一幅油画的版权的使用，却不是能够直接对这项“无形的权利”进行的。该油画的版权看不见摸不着，它的使用价值是潜在的，往往只能通过对油画作品进行展览、复制、发行等体现出来。该油画作品的版权本身并不具有任何价值，往往只有经过作品的展览、复制、发行等，其价值才能体现出来。因此说，知识产权的使用价值是潜在的、不确定的。

第二，使用价值在一定时限内的无限性。虽然人的智力创造大多带有一定的目的性，也可以说是为某种用途而进行的。但是在智力劳动成果的使用中，可能随着技术的发展和使用方式的改变而改变其使用范围和领域，其使用价值也会随之增加或扩大。由于技术革新和使用方式具有无限发展的可能性，因此，在一定时限内，知识产权的使用价值也具有无限增大的可能性。

第三，使用价值的共享性。一件有形物品，对它的使用，在同一时间内往往只能由其持有人一人独自使用。而作为无形物的知识产权却可以在同一时间内，分别由若干人使用。例如，一项专利技术，专利权人既可以自己使用，也可以同时转让给他人使用，由若干使用者同时共享这项专利。但是，尽管独享或共享行为不会影响到专利技术的质量，但却有可能影响到该项专利的价值评估。因为由一人独占（垄断）市场给使用人带来的利益可能要大得多，而由多人共占市场，则利益必然由多人分享。在市场规模不变的情况下，专利权人授予一人独占市场的价格当然要高得多。

第四，使用价值的增殖性。一件普通物品，如一根电焊条，当它用于某部机器时，其使用价值一般也就相等地转移并固定在该机器上了。而知识产权，如一项新的焊接工艺技术专利，当它应用于某部机器时，不仅可以起到焊接作用，而且可能由于焊接工艺的改进，使该机器变得更结实、耐用、美观，使其产生质的飞跃。这也就是说，当这项专利应用于机器上时，其使用价值可能不仅相等地转移到机器上去，而且可能会产生出新机器，或大大革新原有机器，给使用人带来超额利润。这一点在知识产权评估时应当予以充分注意。

（2）知识产权的价值。价值是商品的属性之一，是指凝结在商品中的一般的、无差别的人类劳动。知识产权的使用价值，有不同于物权使用价值的特殊性。同样，由于智力创造的特殊性，其价值也存在着特殊性。这些特殊性主要表现在以下两个方面。

第一，智力劳动成果创造的不可比性。在一些有关无形资产评估的著述中，有人把包括知识产权在内的无形资产的价值简单地归结为形成无形资产所付出的物质消耗和活化劳动消耗。他们并认为，（包括知识产权在内的）无形资产的形成往往需要花费大量经费、大量时间，投入高质量的劳动，因此具有高价值。[ii]笔者认为，这样简单地套用一般实物商品价值形成方法，难以对作为无形物的知识产权价值得出正确认识。实际上，作为知识产权客体的人类智力劳动成果，有的的确需要投入大量劳动，有的则无需投入多少劳动。投入较多劳动的一些智力劳动成果不一定具有高价值，而投入较少劳动的一些智力劳动成果则有可能具有较高价值。作为特殊商品的人类智力劳动成果具有不可比性。尤为重要的是，知识产权的价值量更多地受市场流通状况和使用领域的影响，受使用范围和使用频率的影响，以及受这种使用可能产生的直接或间接的经济效益的影响。如何看待知识产权这类特殊商品的价值，传统的商品价值理论是否能够圆满地给予解答，这的确值得认真研究。这里我们试着将知识产权价值定义为：人类将已有的知识运用到智力劳动成果的创造中所消耗的脑力和体力，加上其他诸多市场因素的总和。知识产权中所凝结的劳动量以脑力劳动为主，但其价值除了要考虑脑力劳动的消耗以外，更要考虑其他诸多市场因素的影响。

第二，知识产权价值量的计量具有模糊性。正是由于普通商品价值量的社会必要劳动时间不能作为特殊商品知识产权价值量的确定依据，除了脑力、体力消耗以外，还要对有关市场因素作出综合评估，因此，知识产权价值的计量只能是大概的、模糊的。

2.知识产权价值的有效期

谈知识产权价值的有效期，分两种情况：一种是它的法定时间性，一种是它的最佳获益期。在谈知识产权的特点时，人们都会突出谈到它的法定“时间性”。一般认为，知识产权的时间效力是由法律明确规定的一段有限的时间。一旦这个法定期限届满，不论原受保护的智力成果的存在状况如何，最初因该智力成果而产生的知识产权即不复存在，从而使其进入公有领域，任何人都可以无偿自由使用。这时，该智力劳动成果便无“价”（即买方的购买价）可言。我国《专利法》第45条规定：“发明专利权的期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为十年，均自申请日起计算”。

除了第21条规定的情况外，对于作者用假名、笔名发表的作品或者匿名发表的作品，其保护期也从发表之日起保护50年，如果在这50年期间明确了作者的真实身份，保护期仍按作者终生加50年计算。

对作者死后首次与公众见面的遗作，其保护期与作者的其他作品的保护期相同，即作者终生加50年。超过这个期限，遗作不论是否发表，都进入公有领域。

我国《专利法》和《著作权法》都对权利存续的最长时限作出了规定。这意味着，一旦超出这个时间，则权利丧失。而我国《商标法》则有所不同。它规定了两个时限：一个可以称为“基期”，即注册商标首次获准注册后可持续有效的最长时间，按《商标法》第23条的规定：“注册商标的有效期为十年”；另一个可以称为“续展期”，即基期届满后每进行一次续展注册而可使权利持续有效的最长时间，按《商标法》第24条第2款的规定：“每次续展注册的有效期为十年。”由于《商标法》未对续展次数作出限制，因此从理论上说，商标权的“有效期”可以是无限延长的。一个有趣的现象是，与专利权、版权的价值，在有效期内随时间延长而递减不同，商标权的价值却有可能随着时间的推移（由于其可以无限续展下去）而递增，这种现象颇有些像某件古董随着时间的推移而益发变得值钱一样。但这不是绝对的，有的商标也有倒牌子的情况。

虽然说知识产权一般都有一个法定有效期，但从评估的实际出发，值得注意的倒是某项知识产权的最佳获益期。所谓最佳获益期是指该项知识产权能够给买方（或使用方）带来最佳效益的时期。在这段时期内评出的价值应当是最高的。同一件普通商品一样，它刚上市的时候，往往鲜为人知，销路不好。但是过了一段时间之后，人们开始认识并接受了该商品，销路渐渐打开。再过一段时间，受“从众”效应的影响，该商品变得极为畅销。但可能很快随着市场开始饱和，该商品便由畅销变为滞销，甚至变得再也无人问津。

在一项知识产权的有效期内，往往也有上市期、认识接受期、畅销期和饱和期。从知识产权卖方的角度看，他能够在“畅销期”（或最佳获益期）转让其权利，或将其权利作价入股，是最适宜的。评估人员在对某项知识产权进行评估时，应当分析待估权利所处的时期，根据不同情况，作出公正评估。有的知识产权虽然仍处在法定有效期内，但已过了最佳获益期，其价值就可能很低，甚至一钱不值。从这个意义上也使我们比较容易地看出，知识产权价值并不是一成不变的，它总是处在一个变化的状态。仅仅是时间这样一个因素，就使人看到知识产权价值是一个“变量”，是一个“过程”。

3.知识产权评估的意义

随着我国社会主义市场经济体制的建立和发展，有越来越多的个人、企业、科研单位开始认识到知识产权所能够带来的经济效益。包括知识产权评估在内的无形资产评估，已经卷入到经济发展的浪潮中去。包括知识产权在内的无形资产，已成为不可忽视的经济要素。对于一个企业来说，对其知识产权价值进行评估的意义，至少体现在以下几个方面。

（1）增加企业的总资产，防止资产流失。企业在市场经济中作为投资主体的地位已经明确，但要保证投资行为的合理性，就必须对企业资产的现在价值有一个正确估价。在以往的企业资产统计当中，往往只按照企业帐面上已有的资产，以及企业厂房、设备等作价的资产来计算，而遗漏了未入帐，或未予评估作价的包括知识产权在内的无形资产。这样的统计是不准确的，或者说是有重大遗漏的。因为在实践中往往存在这样的情况，即企业包括知识产权在内的无形资产等“软件”的价值可能远远超过其厂房、设备等“硬件”的价值。一旦出现“漏估”，投资企业便极有可能失去在谈判中的有利地位白白让对方占去便宜。这种资产流失的情况决不是个别的。例如，中华企业股份制咨询公司资产评估事业部曾评估一个由香港一家公司以100万元人民币买来的印染厂，这100万元仅是以设备等固定资产作价的，无形资产是空白。实际上这个厂仅土地使用权价值就在500万元以上，其它的技术专利还未算在内。这就造成了国有资产的大量流失，外方获得很大的利益。[iii]

（2）作为企业投资发展的量化价值依据。市场经济的发展正在改变企业科学研究、技术开发的封闭模式，智力劳动成果开始直接走向市场，知识产权交易与投资项目与日俱增，企业在确定投资及引进技术方面越来越迫切地要求对其自身的知识产权以及准备购买的知识产权的价值作出评估。在一定意义上说，对知识产权价值的评估已成为企业确定经营战略的一项重要内容。

在企业进行股份制改造时，必须进行资产评估。认真地对入股企业包括知识产权在内的无形资产价值进行评估，合理地确定入股企业的资产价格，是确定股东权益的基础，也是利润分配的前提。在企业兼并时，不仅掌握被兼并企业的帐面资金及厂房、设备等资产情况，而且弄清被兼并企业的包括知识产权在内的无形资产的价值，对于兼并的可行性，预测兼并后的经济效益，就能够做到心中有数，确保被兼并企业权益人的合法利益。

（3）提高企业知名度，使企业获得更高的市场效益。企业要想在激烈的商业竞争中生存和发展，除了必须加大科技开发力度，加强企业管理以外，很重要的一条是树立企业形象。对企业自身所拥有的知识产权，例如商标等，进行价值评估，往往能对树立良好的企业形象起到较好的作用，这种作用有时要比单纯的广告宣传效果好得多。例如，“可口可乐”在进入世界各地时，耗费了大量的广告费，也未完全打开市场，后来人们知道其商标价值为244亿美元时，一下了解了“可口可乐”的经济实力及其获利能力，从而便利了它在世界的经济交往活动，扩大了它在国际市场上的占有份额。

（4）在侵权纠纷中企业可以用来维护自己的合法权益。由于知识产权所具有的无形的、易传播的特点，有关侵权纠纷极易发生。知识产权评估的价值，可以在解决有关纠纷时，作为被侵权企业索赔的重要参考依据。例如，广东惠州市曾处理一件案子，三个职工因盗窃广东惠州TCL皇牌电信有限公司一台无绳电话样机，这台样机本身值680元，但其技术价值高达688万元。这宗通过无形资产评估确定失窃物价值，并以此追究刑事责任的案件，已引起国家司法部门的关注，它开了我国用刑法保护知识产权的先河。今后我国的知识产权保护将会补充完善这一内容。

（5）有利于提高全社会对知识产权重要性的认识水平。虽然我国的知识产权法律制度已经初步建立起来，但全社会的知识产权意识仍有待提高。通过知识产权价值评估，可以使全社会比较直观地看到知识产权所可能产生的巨大价值，从而提高全社会对知识产权重要性的认识水平。

注释：

[i]参见汉斯？戈德恩：《专利的商业或市场价值的计算》，载《“专利制度促进科技与经济发展国际研讨会”论文集》，第125～133页。

基本理论知识范文篇2

不同的企业家对知识管理有着不同的理解。美国得而福集团创始人之一卡尔·费拉保罗认为，知识管理就是通过知识共享，运用集体的智慧，提高企业的应变和创新能力。企业知识管理和生产管理的出发点都是把知识视为最重要的资源，最大限度地掌握和利用知识，这是企业竞争力得以提高的关键。由于人是知识的重要的载体，从而人力资源管理是知识管理的重要组成部分。美国施乐公司总经理兼执行董事长PaulA·Allair说，知识管理是从强调人的重要性，强调人的工作实践及文化开始的，然后才是技术问题。知识管理的目标包括六个方面:第一，知识的，以使一个组织内的所有成员都能应用知识;第二，确保知识在需要时是可得的;第三，推进新知识的有效开发;第四，支持从外部获取知识;第五，确保知识、新知识在组织内的扩散;第六，确保组织内部的人知道所需的知识在何处。

对于企业来说，知识管理的实施在于建立激励雇员参与知识共享的机制，设立知识总监，培养企业创新和集体创造力。知识管理，还为企业实现显性知识和隐性知识共享提供新的途径。显性知识易于整理和进行计算机存储，而隐性知识则难掌握，它集中存储在雇员的脑海里，是雇员取得经验的体现。知识管理的首要目标不是技术，但公司如果离开了知识管理就不可能具有竞争力。实施有效的知识管理所要求的远不止仅仅拥有合适的软件系统和充分培训。它要求公司的领导层把集体知识共享和创新视为赢得竞争优势的支柱。如果公司职员为了保住工作而隐瞒信息，如果公司里所采取的安全措施常常是为了鼓励保密而非信息公开共享，那么这将对公司构成巨大挑战。相比之下，知识管理要求雇员共同分享他们所拥有的知识，并且要求管理层对那些做到这一点的人予以鼓励。

我们认为企业知识管理的实质就是对企业中人的经验、知识、能力等因素的管理实现知识共享并有效实现知识价值的转化，以促进企业知识化和企业的不断成熟和壮大。

2、企业知识管理基本原则

企业要想在经济知识化的浪潮中取得竞争的优势，必须进行知识管理的尝试，在发展知识战略、重塑企业知识文化、实现知识度量、设立知识主管等方面进行有益的探索。在进行知识管理的探索实践中企业必须有一个以知识为中心的实体、目标和知识共享价值体系，围绕这一价值体系，企业能够进行自组织和对知识以及企业知识化进行管理和整合。

企业知识管理需要知识管理者即CKO(知识主管)。CKO的任务就是要创造、使用、保存和转让知识。CKO的地位居于首席执行官和信息主管之间。CKO的基本功能就是开发企业的知识创新能力和集体的创造力的应用与发挥。其主要职责有:了解和熟悉本企业的生存与发展环境以及本企业自身的发展特点与要求，尤其是企业内部的信息要求;建立和造就促进知识学习、知识积累和知识共享的环境并激励员工的知识创新与技术创新及信息交流;监督和保证知识库中知识的内容质量、深度、风格与本企业的发展一致，其中包括知识与信息的更新;保证知识库设施的正常运行;组织知识管理活动。高级知识管理角色CKO必须能够把结构化的外在知识与直觉相结合，从而感知组织文化和行为中的隐性知识，保证将组织的智力资产最终转化为能为组织带来利润的知识产品。

企业知识管理需要建立递增收益网络。收益递减规律是对经济运行的传统解释，它说明用于提高资源效率的投资越多，获得的边际效益也就越低。但是在知识经济中经济运行的规律则是收益递增规律，它说明知识投入越多所获得的收益也就越多。因此在知识经济活动中企业的重要任务就是管理知识的投入和知识投入的收益，建立知识收益的递增网络是知识管理的重要内容。

3、企业知识管理基本特征

企业知识管理包括两部分内容即内核性知识管理和连带性知识管理，前者只对知识本身进行管理，后者包括与知识有关的管理。在企业的知识管理中无论是对知识生产、知识流通、知识应用等环节和条件的管理，还是对与知识有关的资本管理、资源管理等都是以知识为核心的管理。

企业知识管理具有以下特征:重视对企业员工的精神激励，赋予员工更大的权力和责任，充分发挥员工的自觉性、能动性和首创性;重视企业知识的流动、共享和创新，运用集体的智慧，提高企业的应变能力和创新能力，增强企业的竞争能力;重视企业知识和人才，促使企业成长为学习型组织;重视企业文化的建设;在实现企业自我价值的同时，注重向传统产业的渗透，提高社会整体的知识化水平。总体说来知识管理的基本特征表现在以下几个方面:

企业知识管理不等于信息管理。信息管理是知识管理的基础，知识管理是信息管理的延伸与发展。知识管理要求把信息与信息、信息与活动、信息与人连结起来，实现知识(包括显性的隐性的知识)共享，运用集体的智慧和创新能力，以赢得竞争优势。不少公司常常错误地认为制定一个有效的信息管理战略也就体现了知识管理方面的内容。事实上，信息管理只是知识管理的有机组成部分。知识管理强调对人力资本管理和利用知识改变企业的经营方式以提高竞争力，但是信息管理并不强调这一点。

企业知识管理把知识共享作为核心目标。知识管理的核心目标之一是鼓励相互协作，培育知识共享的环境。知识只有通过互相交流才能得到发展，也只有通过使用才能从知识中派生出新知识。知识的交流越广效果越好，只有使知识被更多的人共享，才能使知识的拥有者获得更大的收益。在知识交流管理中，如果员工为了保证自己在企业中的地位而隐瞒知识，或企业为保密而设置的各种安全措施给知识共享造成了障碍，那么将对企业的发展极为不利。知识不进行充分的交流，就无法使其为大多数人所共享，也就无法为企业的发展作出贡献。知识交流管理的目的是要在企业内部实现知识共享，但要真正做到这一点十分困难，这对企业的知识管理而言是一次巨大的挑战，其难度丝毫不亚于实现在竞争对手之间共享知识的难度。为做好这一点，企业在处理知识产权归属时，应该从有利于知识的生成和传播的角度考虑，使员工均能共享科研开发的成果(除有合同规定以外)，以鼓励员工积极进行知识生产和交流。将分散在各个员工头脑中的零星知识资源整合成强有力的知识力量，是知识管理的目的，通过对知识积累和应用管理使企业能够更好地运用企业的人才资源，提高对市场的应变能力和创新能力。

研究知识经济条件下的企业知识管理具有重要的理论和实际意义

。对一个企业来说，迎接知识经济必须首先促进本企业的知识化包括生产过程的知识化、劳动者的知识化、管理的知识化和生产产品的知识化。促进企业知识化的重要举措就要进行知识和技术创新、大力引进知识和技术、激发员工学习和利用知识技术与经验、加大科技投入、开展员工知识与技术培训等。对这些如果没有科学的管理，是不可能取得成效的。因此，企业迎接知识经济的到来必须设立CKO，建立CKO与知识管理制度，积极开展和加强知识管理。

参考文献

〔1〕郭强、丁晓琴，《企业知识管理》，《现代企业导报》，1999年第5期。

〔2〕郭强，《我的知识经济观》，中国经济出版社，1999年第37页。

基本理论知识范文篇3

论文关键词：企业知识管理文献研究OEM企业知识管理

1导言

20世纪9O年代开始，受到知识经济有关研究的影响和推动，企业知识管理逐渐成为我国学术界和企业界关注的焦点。

从企业知识管理理论的发展来看，当前的研究重点正由第一代知识管理向第二代知识管理转变，与第一代知识管理只强调知识集成不同，第二代知识管理包括知识生成和知识集成，同时强调两者的平衡。从国内外企业知识管理实践的进展看，英国石油公司、施乐公司、IBM公司和中国惠普公司、TCL公司等的知识管理实践是其中的代表。进一步的研究发现，我国的学术界和企业界更多地是把企业知识管理作为一种企业战略来对待。分析国内外知识管理战略理论与应用研究的现状可以发现知识管理战略的理论基础主要来自战略管理中的资源观和市场观；知识管理战略划分为基于资源观的、基于市场观的以及基于流程导向的3个流派；知识管理战略的应用研究主要在企业中进行。在操作层面，可以在总结企业知识管理战略的类型、选择依据及评价要素的基础上，运用适当的分析工具探讨企业知识管理的构架。

通过以上基本梳理，我们可以对企业知识管理研究有一个大致了解。为了进一步推动企业知识管理理论及实务研究，作者将在本文中对重要及新近的有关书籍、博士论文等重点文献进行综述，以期为后续研究打下可靠基础，同时为类似研究提供借鉴。

中国人民大学出版社于2004年出版的“哈佛商业评论精粹译丛”之知识管理》一书，是国际上知识管理乃至企业知识管理领域最重要的经典读物之一。该书包括了8个方面的研究内容，主题依次为知识型企业、知识创新型企业、学习型组织的建立、个人的学习能力、组织整体的学习能力、学习型历史文献、再造公司的研究活动和专业智能的管理，概言之，知识型企业需要不断创新、不断学习，从而更好地存活与发展。在这个过程中，企业员工与整体的学习能力、知识管理工具、组织结构设计以及激励系统是四个重要的元素。简言之，学习能力、管理工具、组织设计、激励系统是企业知识管理的四个重要维度，它们的互动，影响并不断改造着企业自身的结构，从而为其适应外部环境、赢得竞争力提供了源源不断的动力，由此作者提出知识管理的四要素。

2重要著作

继续来看4本国外学者的研究著作。《智慧型组织：绩效、能力、知识一体化管理对领导层如何创建并发展一个适应未来的理想型组织做出了深入剖析。全书分为组织化学习、绩效管理、能力管理、知识管理和智慧型组织五个部分强调真正了解学习过程的重要性；指出绩效管理最重要的手段是围绕计划与发展展开的各项讨论；强调清晰认识组织能力管理基本概念的重要性；认为知识管理是一个创造获取、积累、分享和应用知识的过程；提供了一系列可操作的步骤和结构，以便通过评估组织现状来提高组织成员能力，达到造就智慧型组织的目标。而《知识管理：有效实施的蓝图》没有纠缠于学术理论重点关注了知识在提高组织绩效上的作用。本书对知识管理涉及的领域进行了广泛调查，从理论和战略到技术、工具和变革的环境，提供了建立和管理知识管理试点项目的方法，尤其要指出的是本书还建立了一个理论框架来指导如何利用知识管理的方法和技术，改进组织能力、实现战略目标。《个人平衡记分卡》提出的个人平衡计分卡方法是作者所提出的全面绩效计分卡的一部分，包含了对自我认知、自我发现和自我控制的探讨。个人平衡计分卡提供了企业人员管理及改善企业战略、文化和效率的系统方法，能够改变员工行为，提高员工的自我意识、个人责任感和积极性，其本质就是“自我认识+自我学习+思考+行动+挑战+幸福感+个人抱负与个人道德行为及公共抱负匹配=个人和组织持续发展”。《大雁的力量：信任创造绩效》认为高信任是组织成功的重要因素。本书将信任的概念引入现实的工作，其指引主要集中在四个原则上，即有能力、公开、可靠和公平，对应的实践包括八项，即选择合适的人果断地领导、告诉他们数字分值、行为正直、使他们负责、给予反馈、了解他们关心什么和不断学习。本书包含了很多案例研究和操作性指引，对企业组织的相关实践具有直接的借鉴价值。

再来看7本国内学者的研究著作。

(1)实务派。《知识管理：理论、技术与运营》一书的写作要旨在于：揭示知识管理的生命力所在；通过知识转化的规律来研究知识的运作机制；从管理科学角度，构建知识管理的理论体系；从管理实践角度，研究知识管理技术的基础理论；从知识管理到应用价值的实现角度，研究知识运营的相关理论；提供研究知识管理的知识资源。内容虽较为庞杂，但在散乱处仍有思想的火花。《知识管理：正确概念与企业实务》作者陈柏村是台湾AmazonKnowledgeOn-demandInc．的执行长，全书以知识管理项目实施过程中存在的迷惑为出发点，从知识管理发展脉络、知识管理原理与应用剖析、知识策略规划以及知识管理导人流程与实务四个方面，系统论述了知识管理的理论与实践问题。该书内容涉及知识成长与学习发展动态模型、知识管理四大原理及若干智慧资本发展的实践经验与操作流程，具有很强的针对性、指导性和操作性，对企业具有直接的借鉴作用。《知识管理理论与实务全面总结了重要的知识管理理论，将知识管理的观点分为基本概念、策略、流程、科技、组织管理和实施六个方面，并对相关理论进行了系统介绍，通过入作者在知识管理领域的研究成果和丰富案例，说明了知识管理理论如何应用于企业管理实践。

(2)学院派。《：企业知识管理》的绪论很精彩，有“提纲挈领”之功用。

但也构成一家之言。《企业知识管理方法论研究：利益协调软系统方法论的应用的突出特点在于，将利益协调软系统方法论纳入系统方法论，再结合企业知识管理本身的方法论，提出了企业知识管理的系统方法论。全书首先介绍了知识管理及其方法论、系统方法论新进展、行动研究范式等企业知识管理方法论的理论基础，然后对现有的企业知识管理理论进行整合，其中“多视角知识演化具有独创性。进一步该书提出了知识管理问题情景下的企业系统隐喻，并以一个实际企业为对象进行了检验。全书的主要贡献是提出了基于行动研究的企业知识管理方法论的逻辑步骤与框架并对之进行检验。《企业知识资本管理及其绩效评价主要研究了企业知识资本管理的机理和绩效评价的方法论，具体内容包括¨从知识生产及消费的角度，分析知识商品化的条件及过程，进而得到知识转化为资本的一般路径；探讨了知识资本的生成、积累、扩张机理基本模式；分析了企业知识流动及显隐性知识转化的过程；建立企业知识资本的价值链，以之为基础分析企业知识资本绩效，并提出了基于实物期权的知识资本投资决策方法；从人力资本、结构资本和关系资本的角度分析其与建立企业核心竞争力的关联，给出了运营对策。教材《企业知识管理n的框架体系的逻辑性较好，但在具体章节内容的衔接及安排上不够紧密，其中“企业知识管理风险的预警～节很有新意，可对企业知识管理形成指导。

在作者研究过程中，通过查找中国期刊网，发现了5篇和“企业知识管理”直接相关的博士学位论文。考虑到博士论文研究的理论性和系统性，故在此按照一定的主题顺序，对这5篇文献中的有关内容进行综述。

3博士论文

(1)知识管理的历史发展

作为一个哲学或认识论上的概念，苏格拉底、柏拉图、苟子等对“什么是知识”进行过论述。作为经济发展中的一个影响因素，则是从熊彼特、奈特、哈耶克等开始，历经德鲁克、马尔萨克、马克卢普、鲁宾、库帕、罗宾逊、泰勒、谢曼特、罗默等人对经济与社会发展的考察，揭示了知识在其中的作用，从而产生了较大的影响。同时，现代经济学关于企业本质的探讨和研究，逐步发展出以资源为基础的理论。它把企业视为各种有形、无形资源的集合，企业的竞争优势来自企业所独有的宝贵资源。在它的基础上又发展出以知识为基础的企业理论，将知识作为企业发展特有的资源。企业的资源观与经济学中对于知识作用研究的融合催生了知识经济理论的到来。

(2)知识管理及其主要学派

知识管理是通过获取、创造、选择、分享、应用和更新等活动来管理企业的知识，并实现将合适的知识在适当的时机用适当的表达方式传送到合适的人手中，以提升组织绩效和价值创造。EarlMichael基于他在案例研究、与20位知识首席执行官访谈、公司知识管理研讨会和专业杂志上发表的文章等四方面的资料，对知识管理的工作进行了系统的归纳和整理，将知识管理工作划分为系统、图解式、工程、商务、组织、空间、战略七个学派，其中前三个又划为“技术方法的，第四个为“经济学的”，后面三个称为“行为学的”。

(3)个人知识、组织知识及其相互转换和作用

关于个人知识和组织知识相互作用的研究，最著名的是Nonaka提出的SECI模型。这一工作基于Polanyl对知识的划分，即知识可分为显性知识和隐性知识。Nonaka基于对显性知识和隐性知识及其相互作用和促进的深入认识，尤其是显性知识、隐性知识在知识的转化、运用和创新中的相互联系，提出了SECI过程模型。将SECI动态过程与对应的创新活动的场所相联系，Nonaka又提出了创新活动相互作用的共享空间“吧”。

(4)企业知识管理理论

企业知识管理理论建立在经济学、管理学和社会学基础之上，以企业知识理论、知识资本理论和组织行为理论为核心。企业知识理论是一科新的管理思想，它是基于分析知识的基本特性如隐含性、实体性和共享性的基础上发展起来的，它对知识经济社会中企业的基本特征和行为提出了全新的解释。知识资源是企业获取持续竞争优势的基础，进行企业管理必须重视信息管理和知识管理。知识资本理论是知识经济社会中企业获得持续竞争优势的指导理论，是现代经济增长方式条件下企业经营战略、企业能力及经营优势分析的新方法与新思想。知识资本理论为现代企业尤其是知识型企业的知识共享、交流、应用、创新和保护提供了一个新的理论框架。根据企业知识管理的实践，可以将知识资本划分为人力资本、市场资本、结构资本和知识产权四部分。组织行为理论是建立在社会学、心理学、社会心理学、人类学和政冶学等等多门行为科学基础上的一种管理思想的结晶，它研究企业等组织中人的行为、态度、角色、取向以及组织动力、组织文化、组织设计和组织创新等等，为企业组织有效地实施知识管理指明了方向。:

(5)企业知识管理的构架与流程

概要地说，企业知识管理的构架包括人力资本管理、组织结构管理、信息技术管理、企业文化营造和合作网络管理，而企业知识管理的流程则包括知识的采集与编码、知识的积累与存储、知识的共享与交流以及知识的创新与增值。

(6)企业知识流管理

在研究过程中，作者还发现了l篇重要的期刊论文《企业知识管理的内容框架研究》，针对企业知识流管理，文章提出了企业“知识流小车”模型，具有重要的理论意义和现实价值，因此在此进行转述。在企业知识流小车模型中，小车的最上部，企业和企业外部实体：之间形成一个知识流环；在小车的中间，员工个人知识和企业的公共知识库之间形成了第二个知识流环；在小车的底部，是三个“轮子”，分别是知识创新、知识共享和知识应用，正是这三个轮子持续不停地运转，才保证了企业知识流系统正常的新陈代谢，推动了整个企业知识流的良性流动。

4结语