研究性创新成果篇1

论文关键词：创新人才；研究生课程教学；改革

研究生课程教学是整个研究生培养中的基础环节，决定着研究生教育的质量和水平，影响着研究生创新能力的培养。课程教学不仅是研究生掌握基础理论和专业知识的主要渠道，也是导师传授科研方法，培养和塑造研究生宽广的知识面和综合素质，以及科研创新精神的关键，课程教学的质量直接影响着研究生知识体系、创新能力以及综合素质的塑造，而且最终影响研究生的培养质量。

一、创新能力培养目标下课程教学的问题

（一）教学观念落后

研究生的培养是专业理论知识学习与科学研究实践相辅相成的过程，两者应均衡发展，通过课程学习掌握知识，通过科学研究训练运用知识的能力。研究生教学实践表明，一些教师的教学观和少数学生的学习观存在着与创新人才培养目标不相适应的现象：由于科研和论文为重的价值取向淡化了课程教学和课程学习的重要性，误认为课程学习的目的仅仅是修满学分，从而忽视了课程学习对科学研究和论文的基础性作用；这种观念作用的结果是出现了教师过分重视科研工作而轻视课程教学，而研究生则过分重视硕士论文和科研论文而轻视课程学习的现象；而且，还存在以论文质量作为研究生培养质量评价的主要依据，客观上使研究生课程教学没有得到充分的重视。

（二）课程设置存在不足

1.课程体系的结构不够合理。课程设置主观性强、局限性大，过分重视专业课，强调知识结构的专门化，忽视了课程的基础性和宽广性，缺少基础学科的支撑和相关学科的交叉渗透，导致研究生知识面过窄，适应能力差，缺乏创新能力和创新意识。

2.课程的设置和实施随意。部分课程的设置忽视了培养目标的要求，没有充分从研究生知识体系的完整性出发，科学合理地设置研究生课程，而是根据导师个人的认识、以及导师所从事的科研方向设置，忽视了人才培养所需要的知识结构；有些课程因任课教师的知识结构或能力所限，即便有完善的培养方案和合理的课程体系，其课程教学质量也难以保证。

3.课程体系设置重理论而轻实践。研究生的培养存在重视科研和科研成果，把科研能力的培养作为研究生培养的最终目的，误认为研究生所具有的科研能力就是创新能力，研究生在科研和论文上花费了大部分的时间和精力。在这种课程体系中，存在忽视课程教学效果的现象，一定程度上影响了研究生实践能力的提高以及创新素质和能力的培养。

（三）课程教学存在问题

1.教学内容重复。公共基础课程、部分专业基础课程，甚至专业课程，存在着与本科生课程或课程内容的重复[3]；基础课和专业课教学内容的综合性和前沿性不够；课程设置因过多地强调学科对人才培养的要求而不够宽广，相关学科的交叉和渗透不足，使研究生掌握的知识过于专门化，知识面不够宽广，适应能力较差。

2.教学方式和考核方式单一。课程教学某种程度上还存在着以讲授为主的教学方式，对于开设了旨在促进研究生积极参与讨论的seminar课程，由于教师和上课时间以及所选择教学内容的随意性，课程的理论深度和教学内容的前沿性得不到保障。教师未能有效地组织课堂，存在着重视教学组织形式，轻视教学效果的现象。这两种课程教学模式都不利于创新思维与创新能力的培养。大部分课程采用较为单一的闭卷或开卷笔试这种考核方式，难以体现对研究生科研素质与创新意识和创新能力的考查。

3.缺乏课程教学效果评估及激励机制。科研成果是教师考核评聘以及研究生综合评价的重要因素，在这种评价体系下，教师和研究生将大量的时间投入到科研中，存在重视科研成果，忽视课程教学效果的现象，对教师的教学缺乏有效的激励机制。

（四）教师教学水平和教学热情欠缺

教师教学水平和教学热情的欠缺对研究生课程教学的良好效果产生较大的影响，研究生课程设置随意、课程内容局限，课程教学不是以学科培养目标所需人才的知识结构为出发点；教师优先考虑科研的需要，随意停课调课；部分教师投入课程教学的精力有限，没有将学术前沿知识和个人科研成果及时和有效地融入到研究生课程教学内容中。

二、创新能力培养目标下研究生课程教学改革

（一）转变观念，重视课程教学

教师在研究生课程教学中处于主导地位，直接影响着学生学习观念的转变。教师应加强对研究生教学工作的责任意识，克服重学位论文、轻课程教学的倾向。导师有责任激发研究生的创新思维，以完整的前沿的知识结构和责任意识，培养研究生的创新思维，促进研究生形成独立思考的意识，以及发现问题并及时解决问题的意识；引导学生把课程学习与科学研究有机地结合，强化课程教学效果和科学研究成果并重的培养理念。

（二）课程设置的改革

1.构建创新能力培养目标下的课程体系与结构。研究生课程是教学工作的基础，它直接反映着教学目标和培养目标。针对当前研究生课程体系中存在的问题，构建合理的课程设置体系尤为重要。首先，在课程设置方面，改革完全以二级学科设置研究生课程体系的做法。专业课程可按二级学科设置，以体现二级学科本身的特点和学科应有的知识结构；专业基础课程，则应按照一级学科设置，夯实学科基础知识。其次，课程设置体系应有明确的层次性，以使研究生的研究意识、思维视野和研究能力得以逐步提升。第三，增设跨学科、综合性课程，增加研究生选课的空间，拓宽学生视野，以便从事跨学科的研究。

2.优化课程设置更新教学内容。研究生课程设置应根据学科特点，建设精品课程和体现本学科特色的课程，淘汰层次低、内容老化并且与本科教学重复的课程，优化整合内容相近的课程。专业课以及专业选修课的设置不仅要使研究生形成完整的系统的知识体系，而且要体现学科交叉；加强学术前沿讲座和文献综述课程，使学生熟悉相关学科领域的热点及最新的科研成果，拓宽视野和思路；重视实践性课程的设置，引导学生主动参与勇于实践，提高创新能力，宽口径培养研究生的科学研究能力和综合素养。

优化课程设置的关键在于研究生课程教学内容的选择，目的在于研究生科学思维和创新思维的培养；同时还应注意课程教学内容的合理布局，课程教学内容要突出前沿性，这关系到研究生科研创新能力的高低和创新成果的大小；加强研究生知识体系和能力等方面综合素质的培养，使之成为研究生创新的重要基础。

教学内容的更新也必须重视教材建设，教材的编写和选用要立足于人才培养的根本目标，并保持教材内容的相对稳定性和前瞻性。

（三）改进教学方式和手段，提高课程教学质量

1.选择适宜的教学方式，增强课程教学效果。研究生课程教学方式极大地影响着课程教学的效果，课程教学由以传授己有知识和成果为主要内容的传授性教学方式，向以培养学生创新能力为主要特征的研究性教学方式转变，把课程教学的单向灌输方式改变为研究生主动学习和教师课堂讲授相结合，构建以学生为主体的教学方式，鼓励采用启发式、讲座式、研讨式的教学方式。根据不同课程的不同特点，所采用的教学方式应灵活选择，各种教学方式也应必要的结合。基础课侧重于传授式教学方式的同时，从激发学生的创新思维的目的出发，应鼓励研究生参与课堂讨论；专业课可采用研讨式教学与传授式教学相结合的教学方式，但应侧重于研讨式教学方式；学术前沿讲座和文献综述类课程可采用研讨式教学方式，通过学术报告和学术交流，使研究生更广泛地参与拓宽学术视野的讨论，不断提高研究生的学术水平。总之，只有通过调动研究生学习和研究的主动性与积极性、促进研究生科研认识与实践能力的提高，才能使课程教学成为训练研究生创新思维与创新能力的舞台，实现研究生课程教学的目标。

2.完善课程考核方式。深化教学方式的改革还应包括灵活选择考核方式。研究生课程考核方式要能充分体现教学效果，教师应针对研究生的特点和学科培养的要求、不同课程所采用的课程教学方式，采用不同的考核内容，选择不同的考试形式。考试方式可采取闭卷或开卷考试、课程论文和文献综述等，闭卷考试应与其他考核方式有机结合。通过闭卷考试考察研究生系统扎实地掌握基础理论知识和专业知识的程度，通过课程论文和文献综述等考核方式，促使研究生查阅大量的文献资料，了解本学科及相关学科的学术前沿，拓宽知识面。考试内容要充分激发研究生的研究兴趣，促进研究生思维能力和创造能力的发展。

（四）加强研究生教师队伍建设，提高整体教学水平

课程教学质量高低，与研究生教师的学术水平、科研能力和教学方法有着重要的关系。要围绕课程教学加强师资队伍建设，提高教师的学历层次、学术素养、教学和研究水平；严格研究生授课教师的遴选，把研究生教师的遴选、培训、考核、聘任有机结合起来，选用有经验的教师承担研究生课程的教学，提高教师队伍的教学水平；通过课堂教学质量考核，促进教师教学水平和教学效果的不断提高；引进激励和竞争机制，充分调动教师的教学和科研积极性，保持研究生教师队伍的生机和活力。

（五）建立规范化的研究生教学管理体制

研究性创新成果篇2

论文摘要：硕士研究生在校期间从事科研活动，是其创新能力培养的重要途径之一。本文以贵州师范大学地理与环境科学学院在校硕士研究生为例，对其从事科学研究现状进行分析，分析存在的问题和不足，提出对策建议。

随着硕士研究生教育和培养规模的迅速扩大，如何保证和提高培养质量，尤其是如何培养出具有创新精神和创新能力的研究生，已成为高校的一项重要课题。创新精神和创新能力是硕士研究生综合素质的重要组成部分，是衡量硕士研究生培养质量的重要指标，也是培养高层次创新人才的重要因素。笔者以贵州师范大学地理与环境科学学院在校硕士研究生参与导师相关科研课题或自主申请科研课题为切入点，分析以科学研究能力为核心的硕士研究生创新能力培养方面存在的问题和不足，提出对策建议。

一、调查对象、内容和方法。

本研究调查对象是贵州师范大学地理与环境科学学院的2009—2011级硕士研究生，共185人，其中男生100人，占54?；女生85人，占46%。调查内容是硕士研究生参与科学研究的情况，主要包括：研究课题选择的科学性；参与课题的积极性；科学研究经费；导师对学生科研指导状况。调查方法主要通过问卷调查形式进行，结合已有基本数据进行综合分析。

二、硕士研究生从事科学研究的现状

（一）硕士研究生参与科学研究积极性不高。

截止到2011年底，该学院仅有60%的硕士研究生参与导师科研课题研究，而且从整体看，参与的也大多是横向课题，而参与纵向课题的机会较少，尤其是部级、国际性的科研课题少之又少。硕士研究生在参与课题研究的过程中，基本上都是按导师预先设定的思路或者方案开展工作，独立思考比较少，在有些横向课题的研究中，甚至出现“成果范本，相互借鉴”的现象，导致较多硕士研究生形成一种依赖思想，创新意识也随之被扼杀，也使参与科学研究的积极性逐渐下降。同时，随着硕士研究生人数的增加，科研课题的增长率跟不上研究生人数的增长率，导致部分研究生没有足够的机会参与科学研究。另外，从该校情况看，在校级层面上设有硕士研究生创新管理基金、自然科学类和人文社科类学生科研课题。从该学院硕士研究生的科研课题申报情况看，2009年至2011年，仅有45位硕士研究生申请学生科研课题，仅占总硕士研究生人数的24%。

（二）科研课题选题不够科学合理。

部分硕士研究生在确定科研课题题目的时候，或多或少会存在一种“急功近利”心理，大多会选择一些风险小、时间短、易结题、易出成果的课题，而回避那些风险大、耗时久、创新性强的课题。如此选出来的课题难度较小，即使是科研经验不足的硕士研究生也能独立完成，从而影响科研团队合作精神的培养，最终导致科研创新能力的培养力度不够。此外，这种选题方法主要是围绕一些常规研究点开展相应研究，在一定程度上存在重复研究的现象。

（三）科研经费不多、分配不均。

随着硕士研究生规模的不断扩大，部分导师承担的科研课题数量不多，分摊到所指导的每位硕士研究生身上的科研经费相对较少，导致部分硕士研究生无法在预设的研究方向上进行更多的深入研究和探索的机会，从而影响硕士研究生创新能力的激发和培养。

（四）导师对硕士研究生的科研指导力度不够。

导师是培养硕士研究生的主要责任人。导师吸收硕士研究生参与科学研究是培养其硕士研究生创新能力的重要途径。因此，提高研究生的科研创新能力的前提是有一支综合素质高、科研能力强、学术前沿性强、科研经费充足的导师队伍。硕士研究生规模的扩大，在一定程度上导致导师数量相对不足，使每位导师指导的硕士研究生数量过多，加之一些导师的科研课题本身就比较有限，从而使一些硕士研究生参与科学研究的机会也比较少；也使导师指导硕士研究生参与科研课题的时间不多，不能使硕士研究生在科学研究中得到足够的锻炼机会，影响其创新能力的培养。

三、以科学研究为核心的硕士研究生创新能力培养的对策建议。

（一）加强对硕士研究生科研课题选题的指导和管理，为培养研究生创新能力拓宽思路。

硕士研究生在科研课题的选题中，一般有两种情况：一是选择常规的问题或研究点，这也是受硕士研究生普遍欢迎的。这类课题的特点就是先前已有人从事过类似研究，取得的研究成果也较多，在研究过程中就有更多的参考数据和资料。如要取得新研究成果，则必须在充分了解先前类似研究成果的基础上，通过新思路、新方法，综合新数据、新材料，进行更加深入有效的研究，才能达到有所创新和突破，否则，研究成果在一定程度上就是前人研究成果的重复。二是选题比较新颖，当前研究比较少，成果也很少，可参考的资料也比较匮乏，在这类选题的研究中，受其他人研究成果的影响也比较小，必须广泛收集资料，易于提出新思路、新观点，更能培养创新能力。因此，高校应加强对硕士研究生科研选题的指导和管理，特别是导师应注重引导其采取第二种选题方法。同时，在选题中还应把握好三个原则，即“重要性”、“可能性”和“实用性”。重要性就是指是选题在科学理论、研究思路、研究方法等方面有一定创新；可能性就是指课题在研究过程中具有较强的可行性，以及能达到预期的研究效果；实用性就是指选题对于推动“产学研”、促进经济社会发展起到一定的作用。

（二）搭建创新平台，提高研究生参与科研的积极性。

硕士研究生教育培养和科学研究是密不可分的，如果没有科学研究就没有硕士研究生教育培养的质量。针对研究生参与课题积极性不高的现象，首先，高校内的硕士研究生相关管理部门（如研究生院）应设立硕士研究生创新基地，积极吸收他们参与基地活动，可以让相近学科专业的硕士研究生通过相互合作科研、学术交流等激发创新思维；要大力支持硕士研究生开展跨学科科学研究，加强科学研究指导力度，为硕士研究生开展学术交流、自主开展科学研究提供宽阔的平台，从而激发硕士研究生参与科研活动的积极性；通过设立创新基地，带动高校优质教育、科研资源的共享。其次，高校应设立更多的硕士研究生创新课题，通过承担或参与科研课题，激发他们的研究热情，为提高研究生的创新能力创造强有力的支撑。再次，要完善周期性学术报告制度，让师生共同参与，共同组织，在学术报告活动发掘和拓展创新点，实现师生充分互动和彼此借鉴。最后，要大力开展与学科专业相关、与从事研究的内容有联系的社会实践活动，让硕士研究生从理论研究到实践验证，逐步实现创新。

（三）创造良好的科研环境，为培养研究生创新能力营造气氛。

创造良好的科研环境主要有两方面：一是要加强对硕士研究生科学研究硬件建设，在尽可能地增加科研课题数量，并且加大科研课题的资助力度的同时，要注重加强计算机网络、实验室、图书馆等教学科研资源基础设施的建设，为硕士研究生查找相关资料、开展相关研究奠定硬件基础。二是要加强硕士研究生科学研究软件建设：（1）积极淡化功利性因素和社会带来的负面压力影响，让硕士研究生专注科学、潜心研究；（2）完善硕士研究生学术评价体系。从目前情况看，全国高校硕士研究生学术评价基本上都是以科学研究成果的数量来评价和衡量，但对其学术成果的理论水平和实践价值等方面考虑得较少，对硕士研究生在科学研究中所表现出来的科研热情、团队精神、学术道德、实践能力、创新意识和创新能力等因素考虑得更是少之又少，为此，高校必须建立完善研究生学术评价体系，制定全面完善的考核评价指标，进行全面考量、综合评价，同时必须坚持定量和定性评价相结合，使评价更加科学有效，从而更好地激发硕士研究生的科研热情和创新能力的发挥。

（四）加强硕士研究生导师管理，为研究生创新能力的培养奠定基础。

高校应当重视硕士研究生导师队伍建设。一是要制定完善符合实际的硕士研究生导师遴选、管理、考核等一系列制度，从制度层面上，明确遴选条件，强化日常管理，规范任期考核等，积极淡化导师身份，把招生名额与导师能提供的科研课题及经费等培养条件、现有学术成果、工作实绩等结合起来，同时要将任期考核结果与招收硕士研究生数量结合起来，对于没有条件继续培养硕士研究生的，要坚决取消硕士研究生导师资格。二是要大力支持导师开展科学研究工作，要积极创造条件，鼓励硕士研究生导师申请和承担各类科学研究课题，逐步形成主要依靠科研课题经费支撑硕士研究生的培养的新机制，在科研中培养硕士研究生创新能力。三是要积极为硕士研究生导师提供参与学术交流和进修的机会，使其能站在学术发展前沿，不断提高研究水平。

硕士研究生教育和培养是高等教育的重要组成部分，肩负着为经济社会发展输送高层次、高水平、高质量的研究型、创新型人才的重任。因此，在硕士研究生教育和培养过程中要广泛地开展科学研究，让更多的硕士研究生参与到科学研究活动当中，让他们知晓科学研究的基本要求，掌握科学研究的基本方法，从而进一步提高硕士研究生运用所学的理论知识发现、分析和解决实际问题的能力。随着硕士研究生科学研究能力和水平的提高，其创新能力也会随之提高。

参考文献：

［1］黄勇荣.论基于科研项目为核心的研究生创新能力的培养［J］.广西大学学报（哲学社会科学版），2011，VOL33，（3）.

［2］鞭海东，章丽萍.研究生创新能力培养的几点思考［J］.高等农业教育，2002，（10）.

研究性创新成果篇3

关键词：研究生：创新人才；考核评估

中图分类号：G643

文献标识码：A

文章编号：1672-4038（2012）07-0064-05

创新人才培养是研究生教育的核心内容，对增强国家的创新能力和竞争力具有重要意义。研究生和本科生的重要区别在于“研究”二字，而“研究”工作需要创新意识、创新能力。因此，研究生培养的重要目标之一就是要培养研究生的创新能力。2003年教育部推出的《从人口大国迈向人力资源强国——中国教育与人力资源问题报告》充分说明了人力资源管理在教育中的重要作用。尽管研究生培养单位与企业等社会组织不同，是培养人才而非使用人才，但在最大限度地开发人员潜能、激励创新方面，研究生培养却和人力资源管理有很多的相通之处。因此，合理吸纳人力资源管理的理论与实践，将其应用于研究生创新人才的培养中具有十分重要的现实意义。

一、我国研究生创新人才培养的现状

（一）创新人才的含义

所谓创新人才，就是指具有创新精神、创新意识和创新能力的人才；是指那些具备优良品质、突出才智、坚强意志，具有强烈的创新意识和创新精神，熟悉创新原理，掌握创新方法，在各种社会实践活动中能以自己的创新性思维和创新性劳动做出创新性成果的人。

（二）研究生创新人才培养的重要意义

随着全球经济一体化的发展。世界范围内的竞争最终必然是人才的竞争，尤其是具有创新能力的人才的竞争。《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2022年）》中指出，要更新人才培养观念，树立多样化人才观念，尊重个人选择，鼓励个性发展，不拘一格培养人才。研究生教育作为教育的最高层次，在培养创新人才中具有重要意义。《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》明确指出，研究生经过系统学习和科研训练，在充分借鉴现有研究经验和成果的基础上，其学位论文应该是“创新性成果”。可以看出，研究生教育强调的就是创新意识和创新能力的培养。因此，研究生培养是高层次创新人才培养的重要环节，一个国家研究生培养水平的高低在一定程度上也决定了其发展潜力的大小和国际竞争能力的强弱。

（三）我国在研究生创新人才培养方面存在的问题

第一，研究生招生体制限制了创新人才的选拔。在我国，以基础知识和专业知识考试为主体的招生体制并没有改变，由此产生的结果是选拔的人才只具有良好的应试技巧，而无法确保其是否具有创新能力及开拓精神：无法确保其是否具有对知识的综合能力：无法确保其是否具有全面的综合素质。

第二，研究生教育模式忽视了对创新人才的鼓励和培养。主要表现在：①专业划分过细，知识结构单一。这种模式下培养出来的人才大多只是在某一学科领域里有较深的造诣，却难以综合运用多种学科知识和技术进行创新。②课程教学方式简单陈旧，有些还停留在灌输式的知识传授，创造性实践较少，对学生的考核也主要关注课堂所学的内容。限制了研究生实践能力和创造性的发挥。③导师的指导难以满足要求。部分导师没有足够的时间、精力指导学生，一些新兴学科和高新技术学科的导师也较为短缺，同时导师队伍整体水平和导师自身素质也有待进一步提高。④对研究生创新成果的激励不够。目前我国各高校专门针对研究生创新成果进行奖励的少，不能起到很好的激励作用，甚至有时连研究经费以及科研条件也不能得到满足，这些都不利于激发学生进行学术创新的进取精神。

第三，研究生学位取得的方式影响了创新人才的质量。学位论文是研究生科学研究的最终成果，其研究价值和创新程度无疑应当是研究生能否顺利获得学位的最重要标准。而在我国，淘汰制度不完善导致拿不到学位的研究生寥寥无几，许多论文答辩并没有起到应有的作用。导致一些研究生在论文写作过程中得过且过，科研成果的创新性不足。

二、我国研究生考核评估的现状

（一）考核评估的定义及其在研究生创新人才培养中的重要意义

考核评估在人力资源管理中通常被称作“绩效考核”或“绩效评估”，是指企业为了实现生产经营目的，运用特定的标准和指标，采用科学的方法，对员工过去的工作行为及取得的工作业绩进行评估，并运用评估的结果对员工将来的工作行为和工作业绩产生正面引导的过程和方法。研究生培养过程中的考核则是指为了保证研究生培养的质量，对研究生的学习成绩、学术成果、创新能力等定期进行的阶段性考核和评价，包括最终学位论文的评价和通过机制。虽然高校研究生培养与企业人力资源管理的目标并不相同，但研究生的考核评估与企业员工的绩效考核同样都需要运用科学的方法和指标对人员进行合理客观且尽可能量化的评估，因此合理地借鉴人力资源管理中的绩效考核方法对研究生的考核评估具有重要的指导作用。

在研究生培养过程中对其综合素质进行科学的考核评价，有利于保证研究生培养的质量、调动研究生学习和科研的积极性、提高研究生的综合素质，对于研究生创新人才的培养具有十分重要的意义。所以，建立科学的研究生考核评估制度，是我国研究生培养迫切需要解决的现实问题。

（二）我国研究生在考核评估方面存在的不足

1考核的价值追求单一

长期以来，我国在研究生的课程设置和考核方面都是片面地追求学生所在的某个单一学科成绩的好坏。但在当前社会经济快速发展的背景下，社会对创新型人才的需求很大，而创新型人才很大程度上需要多学科的结合和灵活运用。因此，考核价值追求的单一导致了研究生创新人才培养的不足，也使得人才的供给与社会需求的脱节。

2考核的方式固化

大多高校研究生培养部门都把考核的重点放在最终的学位取得的环节上，如论文答辩、规定毕业时发表文章的级别与数量等。而对研究生的平时考核、中期考核较少。再加上我国现在的是传统的学年制模式，学生一般不允许提前或推迟毕业，这实质上等于把所有的学生都同等对待，忽视了学生的多样性，不利于创新人才的脱颖而出。

3考核的指标不完善

在学位论文的评价方面，南于缺乏科学客观的评价指标和必要严格的淘汰机制，论文答辩起不到应有的作用，论文的创新性成果不足；在研究生的平时考核方面，学校也多是侧重于学分和成绩的考核，缺少对学生创新成果的量化评估和相应的奖励机制。

因此，要保证研究生的培养质量，激发研究生的创新活力必须首先从观念上转变，并从人才培养的各个环节着手，运用科学的方法建立方式灵活、多维度的研究生考核评估机制。

三、国外研究生的考核评估制度及对我们的启示

世界各国尤其是发达国家都不约而同地加强了对创新型人才的培养，都强调把培养创新型人才作为国家兴亡的关键所在。各国的研究生培养在办学思想、课程设置，尤其是研究生的考核评估方面都贯穿着培养创新人才的理念。

（一）美国研究生考核评估制度的特点

美国研究生教育拥有严格的考核与淘汰制度，这有效地保证了研究生培养的质量。美国高校实施学分制，只要获得足够的学分学生就可获得学位。对研究生的考核评估除了学位论文答辩这一关键环节外，美国的研究生在学习过程中还必须通过两个重要环节，分别是专业知识综合考试和开题报告，这两个环节是对研究生的进一步筛选。有一定的淘汰率。以博士研究生为例，通过专业考试和开题报告淘汰的博士研究生比例有的高达20%左右。加上不能按时完成毕业论文或学术水平达不到要求的，最后博士学位的授予率只有58%左右。这个数字远低于我国的博士学位授予率。

（二）英国研究生考核模式的特点

英国的研究生培养实行的是一种“宽进严出”的制度，即获得进入高校攻读研究生的资格是比较容易的，申请的学生只要具备本科学历并拥有学士学位，经大学有关部门审查，通常都会获得入学资格。当然，申请名牌大学的研究生入学资格相对来说要难一些。在学习成绩和学术成果的考核方面，英国大学采用的是一种极为严格而又比较公平和开放的评价方法，即一般情况下，每门课程的成绩由两部分组成，一部分是考试成绩，另一部分是作业或课程论文，两部分的权重一般各为50%，且作业必须要有参考文献。而在学位的取得方面，各大学都设有不同比率的淘汰率，因此最后能够毕业并拿到学位的研究生要大大少于入学人数。

（三）日本研究生考核模式的特点

在日本的大学里，研究生所在的研究室每周都有例行的研究会议，这无疑对及时地掌握和督促学生所做研究的进展情况，起到了很关键的作用。这种研究会议和学生的必修课一样重要，被安排在学生的教学课程表中，全研究室的博士、硕士研究生以及进入研究室的本科生都必须参加。会上，研究生们要向研究室的每一位指导教师和其他学生提交自己的书面研究报告，并进行汇报，主要讲述自己上一周课题研究的最新进展，介绍存在的问题和下一步的工作设想。之后，研究室其他人员可以对其进行提问，阐述相互之间的不同观点和看法。通过这种会议，导师掌握了学生的最新研究动态。系统解答研究中存在的问题，为下一步的研究提出建议和指导：对于学生也是很好的学习机会，扩大了彼此的研究视野。同时这也会对学生所做的研究工作起到很好的监督作用。锻炼了学生的科研和创新能力。

中国研究生的考核评估制度显得较为单一。中国研究生入学后的各种考核大都流于形式，考核标准也都过于宽松，几乎没有淘汰率，同时，研究生导师对学生学习过程的监督与考核也缺乏力度。这些显然都不利于激发研究生的学习积极性和创新精神，无法保证研究生培养的质量。未来我国的研究生教育在注重实践能力、创新思维以及跨学科综合能力的培养外，还需要借鉴人力资源管理中的有关绩效考核的理论和方法，对研究生的学习过程和学术成果进行不拘一格地考核评估，从而更有效地激发学生积极的学习态度和创新热情。

四、我国研究生考核评估制度的构建

（一）研究生考核评估的目标和原则

构建研究生的考核评估制度首先需要明确的是考核的目标及原则。构建研究生的考核评估制度是为了促进创新人才的脱颖而出，提高研究生培养的质量，并进一步完善研究生的教育管理体系。因此，研究生考核评估制度应以提升研究生的科研和创新能力为主要目标并遵循以下几个原则：价值统一性，即保证考核方法的选择和具体指标的设计等都能客观反映考核的目标要求：方法科学性。即保证考核方法选择的适当性，注重定性与定量的结合以及考核标准的全面客观等：实施严格性，即保证考核过程能够严格地实行，并有效地起到对研究生的约束和激励作用。

（二）人力资源考核方法在研究生考核评估中的应用

1关键业绩指标（KPI）考核对研究生创新人才培养的作用

关键绩效指标（KeyPerformanceIndicators，KPI）是目前被企业广泛应用的经营绩效成果测量和战略管理的工具。它是将公司战略目标分解细化成为员工个人的绩效目标，使员工在实现个人绩效目标的同时也实现了公司总体的战略目标，达到两者和谐共赢的效果。那么，这一考核方法在研究生的考核评估中应该如何应用呢？高校研究生培养的目标是有效地培养创新性人才，因此考核指标的设计除课程成绩、思想品德外，应该重点设计与学生的学术和创新能力有关的指标，如发表学术论文的数量和质量、学年论文及毕业论文的创新性，以及研究生在校期间的各种创新性成果等。KPI考核的另一个特点是十分注重考核的定量化，从而保证考核结果的公平客观。这就需要考核的设计者要尽量选择容易量化的考核指标，并保证这些容易量化的指标能够真正反映考核的目标要求。

2360度考评对研究生创新人才培养的作用

360度评估是在20世纪80年代由美国学者Edwards和Ewen等在不断研究中发展而成的，它是一种多角度进行的比较全面的绩效考核方法。考核结果由被考核者的上级、同级、下级以及客户综合评价同时结合自我评价综合而成。

在这一考核方式中，对研究生的考核可以借鉴的就是在考核中加入研究生的导师、同学、同门的评价以及学生的自我评价等。360度考核的内容主要以定性考核为主，带有很大主观性。不同主体在认识上的差异也容易造成考核结果的差距。因此在选择参与考核的主体时尽量将不相关的、不了解学生情况的人员排除在外，同时严格保证评估的匿名性，此外，对不同学生的评估结果也要给予一定的平衡调节系数，以保证评估结果在学生间横向比较的公平性。在研究生考核评估中采用360度考核方法能够从多个角度获得对研究生的评价，对于考察研究生各个方面的能力和素质会产生良好的效果，对学生的创新能力也必然会产生一定的督促作用。

（三）以创新能力为核心的研究生考核评估体系构建

研究生的考核评估应当从上述国外研究生考核评价方法以及人力资源管理绩效考核方法中吸收借鉴有用的部分，根据研究生培养自身所具有的特点，形成一套以学生创新能力为核心的，完整、科学的考核评估体系。

根据KPI考核体系的要求，由于研究生培养的目标是培养出有创新性的人才，因此研究生考核的指标设计就应当将这一目标理念细化到研究生的各项成果的考察中。考核指标除道德素养、各项课程的成绩外，重点突出与学生的学术和创新能力有关的指标，如以论文的创新性为主要评价指标评价研究生在学习期间完成的学年论文、学位论文以及发表的学术论文的数量和质量，研究生在校期间的各种创新性成果如发明创造、专利成果等。指标评分可以采用五点式评分法或其他评分方法，以实现指标的量化。

根据360度考核体系的要求。对研究生的考核还要注意增加多维度的评价主体，如导师、同学、同门的评价以及学生的自我评价等。具体的考察指标应当包括道德修养、学习态度，以及学术水平和创新能力方面的不足和改进的方向等。

研究性创新成果篇4

【关键词】创新绩效制造业研发人员绩效评价

如何提高研发人员工作绩效一直是管理学、心理学及组织行为学研究关注的热点和焦点。国内外的研究目前大多集中于高新技术企业，对于制造业研发人员工作绩效管理的研究相对较少，而且实践的指导作用有限。而目前研发人员的绩效管理研究大多基于企业日常管理的目的，通过工作态度、工作能力、工作行为、工作业绩等指标定期评价，以完善研发人员的常规考核，忽略了“通过绩效管理来引导、激励和促进研发人员个人发展”的重要作用。

因此，本文针对现有研究存在的不足，针对制造业研发活动的特殊性，围绕提高研发人员创新绩效这一关键目标，试图建立基于创新绩效的研发人员绩效评价指标体系，为制造业企业管理者制定政策、管理研发人员提供了新的思路。

一创新绩效

关于创新绩效（InnovationPerformance）的界定，国内外尚未有权威标准，一般是指对企业技术创新活动效率和效果的评价。

国内学者高建首次对技术创新绩效概念进行了定义，指出技术创新绩效指技术创新过程的效率、产出的结果及其对商业成功的贡献。他将技术创新绩效的概念理解为两个部分：产出绩效和过程绩效。前者包括技术创新产出及其效率；后者通过技术创新项目的运作管理影响产出绩效，从而间接影响商业绩效。

本文沿用高建对于创新绩效的定义，认为研发人员的创新绩效同样包含两部分：研发过程绩效和研发产出绩效。其中，研发过程绩效是指研发人员创新工作过程中对技术创新绩效的提升有正面作用的方面，如创新能力、创新互动等；研发产出绩效包括产出的效率及产出的直接经济利益和间接经济利益。

二制造企业研发活动概述

据国家行业标准，制造业是指经过物理变化或化学变化后成为新产品的行业。从生产过程的角度划分，制造业区别于其他行业的特征如下：有形的原材料投入（如物料、能源等）；有形的产出；产品可以批量化生产且边际成本相对较大；容易被模仿。

所谓研发，即研究与开发。理论上将研发活动分为基础研究、应用研究、技术开发三种。目前，制造企业主要从事后两者。也有少部分企业进行基础性研究。比如具有一定规模的化工企业为保持行业领先地位，需要创造一些具有特定功效的化合物，以使其产品更符合市场需求。实际上，制造企业要不断壮大，基础性研究会越来越重要，这是形成企业核心竞争力的关键。因此，不妨可以这样理解制造企业的“研究与开发”：研究主要是应用性研究和部分基础性研究，开发则是将研究的成果应用形成新产品、新工艺。制造业研发活动主要有三个特征，具体如下。

第一，研发成果的输出形式具有特殊性。制造业的研发成果根据基础研究、应用研究、技术开发三个不同层面，相对应的会有新技术、新工艺、新产品三种不同类型的输出。

第二，研发成果具有商业价值，能用于商业化生产。制造业的研发活动是企业的自主行为，完全服务于企业自身批量化生产、扩大市场占有率、创造利润这一终极目标。

第三，研发工作所需知识面广。制造业生产过程中，原材料对产品的性能有重要影响，因此制造业研发人员除本行业的专业知识外，还需要对上游原材料有全方位的深刻的了解。

三基于创新绩效的制造业研发人员绩效评价体系构建

1.基于创新绩效的研发人员绩效管理重点

第一，致力于发展优秀的企业文化和科研文化，优化组织内环境。优秀的文化是企业的DNA，优秀的科研文化则是研发部门的灵魂，它们共同构成企业可持续发展的源泉。在研发人员绩效管理过程中，要有目的地去形成一种积极的创新文化、创新氛围，优化组织内环境，从而促进研发人员提升创新绩效。

第二，着眼于提高研发人员过程绩效和产出绩效。技术创新绩效包括产出绩效和过程绩效两方面，除了研发活动所追求的新技术、新产品等直观的产出效果外，还包括研发人员在创新过程中的知识共享、团队建设等过程性贡献。因此，基于创新绩效的研发人员绩效管理应重点关注研发产出效果及研发过程价值的管理。

第三，着眼于提高主管的管理水平。基于创新绩效的研发人员绩效管理对企业研发部门主管提出了更高的要求，它要求主管把属下的绩效发展当作自己的一项基本职责。从创新绩效管理的角度讲，为提高管理水平，主管应在研发人员岗位管理、目标管理、绩效沟通、绩效辅导等方面加以强化：

第四，着眼于建立主管与员工之间的合作交流关系。在基于创新绩效的绩效管理框架下，研发部门主管已不再仅仅是权威，他们更需要赢得部属的信任，从技术和管理两方面着手，带领部属获得持续的成功，与部属一起共同携手创造更加卓越的业绩。

第五，合理运用绩效考核的结果。单纯的经济激励是不科学的。目前，学术界普遍认为对研发人员有效的激励措施应包括以下几个方面：薪酬激励、组织激励、职业发展激励、利益共享激励和组合激励等。密歇根大学约翰·特鲁普曼博士称其为“全面薪酬”战略。只有将研发人员的绩效考核结果与“全面薪酬”激励相结合，才能使绩效管理起到应有的导向作用。

2.基于创新绩效的研发人员绩效评价体系构建原则

第一，结果导向与行为导向相结合原则。在设计指标体系时，应以结果指标为主，有针对性地结合行为指标、能力指标；突出对任务绩效的考核，但同样也要重视行为导向的必要性。

第二，过程评估与产出评估相结合原则。企业不能仅对产出进行评估，而应对整个研发过程为企业带来的价值加以评估，全面反映研发工作的实际价值。

第三，科学系统原则。这里的系统性是服务于提高创新绩效的有的放矢的系统性，要注重对影响研发人员创新绩效的各个关键因素的考虑。

第四，客观公平原则。在设计评估体系时应考虑尽量减少主观性评价所带来的影响。此外，不管评价结果如何，都应让每位员工清楚地知晓其中的缘由，以增强绩效考核的透明度和公平性。

第五，针对性原则。在设计研发人员绩效评估体系时，应充分考虑研发人员工作的特殊性及个性特征，准确把握其关键绩效指标。

3.基于创新绩效的研发人员绩效评价体系具体内容

在学习了大量参考文献后，笔者结合创新绩效理论、主流的研发人员绩效评价体系，以及现实中制造企业的评价实践，针对制造业研发活动的特殊性，从研发过程绩效和产出绩效两个角度出发，建立了以研发项目为考核周期，以创新能力、创新行为、创新过程、创新成果为一级指标的研发人员绩效评价指标体系。其中，创新能力、创新行为、创新过程是研发过程绩效的体现，创新成果是研发产出绩效的体现。（如图1所示）。

第一，创新能力指标。创新能力反映了制造业研发人员完成各种研发任务的可能性。本文将创新能力界定为：研发人员在研发项目周期中所表现出来的动态的发现问题、解决问题的能力。基本的专业知识、专业能力等静态能力不在本体系的考核范围内，因为它们通常已体现在研发人员的基本工资、岗位级别中。

创新能力中的项目意义体现了研发人员的创新敏感性；学习能力是指研发人员在项目进行中及时补充新知识以解决问题的能力；应变能力是指研发人员在遇到技术困难时，灵活运用现有的知识、资源、技能解决问题的能力；先进工具的运用能力是指研发人员在创新过程中能积极思索，将行业内外先进的方法、理念等转化到自身创新实践中，提升研发活动质量和效率的能力。

第二，创新行为指标。创新行为反映了制造业研发人员为完成研发任务所表现的积极性。其中，工作态度主要考核研发人员基本的工作积极性、纪律性、责任感等；学习行为是指项目团队内外部各种技术交流或技术讨论活动的参与度；组织沟通是指能否及时地与负责人或项目团队内的同事进行沟通，以把握研发过程中出现的重点和难点。阶段性目标达成率则是指能否按照项目用计划，及时完成任务。

第三，创新过程指标。创新过程反映的是研发人员在项目周期内对于创新环境的过程性贡献。其中，知识共享是指将自己的经验或创新发现以成果的方式供内部交流、学习。比如将项目周期内的创新成果、技术发明等以论文的形式供内部学习或者将自身的经验或某一创新性突破以讲座、培训等形式传授给大家等；新人指导是指在项目团队中对新人的指导，以帮助他更好地融入团体、开展工作；技术支持是指同事在研发遇到技术困难时，能否用自己所掌握的专业知识、技能，帮助他人解决问题；团队建设是指积极组织参加团队活动、与项目团队其他成员的工作协作性等有助于形成良好团队氛围和促进成员间更好地工作的行为。

第四，创新成果指标。创新成果，顾名思义是项目周期结束时创新产出的体现。根据前文对制造业研发活动特征的阐述，本文将制造业研发成果分为新技术、新工艺、新产品三类，并且分别从研发项目完成的时效性（研发周期或改进周期）、研发成本控制（项目费用控制率）及产出带来的效益三个角度进行评价。需要说明的是三者不同的效益评价。这是区别于其他行业研发活动绩效评估的重要方面。

新技术研发类包含技术先进性和新技术潜在商业价值。前者是指新技术的含金量，或者说在专业领域的技术领先度，是研发成果创新性的体现；后者是指新技术在未来可达到的预期的商业价值，是制造业研发成果商业化的必然要求。

新工艺创新类包含工艺适宜性和新工艺产生的效益。前者是指新工艺在商业化生产过程中的应用范围的广泛程度；后者是指新工艺对企业批量化生产效率的提高率，或者成本的控制程度。

新产品研发类包含新产品市场占有率和新产品销售利润。前者是指新产品在市场上的领先程度，后者是指新产品的经济效益。

四结束语

本文在充分了解了制造业研发活动的特殊性后，结合创新绩效理论，建立了基于创新绩效的制造业研发人员绩效评价体系。在理论联系实际的基础上，以制造企业为研究对象，拓展和补充了现有研究中制造业行业背景下的研发人员绩效管理机制，并且从创新绩效的角度对研发人员的绩效管理进行了诠释和突破，试图关注研发人员个人的成长与发展，从提升研发人员个人创新绩效的角度，帮助实现企业的整体绩效。不足之处在于指标的选取是否完全合理、指标能在多大程度上量化及各指标的权重，这些还有待在实践和统计中不断检验并修正。

参考文献

[1]高建、汪建飞、魏平.企业技术创新绩效指标：现状、问题和新概念模型[J].科研管理，2004（25）

[2]赵心颖.W企业软件研发人员绩效考核方案设计[D].兰州大学，2011

[3]万利龙.FORSTAR公司研发系统绩效评估体系研究[D].西北工业大学，2006

研究性创新成果篇5

【关键词】新常态；烟草商业企业；工作创新；途径

随着我国经济体制和科技体制改革的不断深入，初步形成了国家、企业、个人技术创新投入多元化格局。党的十明确提出要实施创新驱动发展战略，强调科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，十八届五中全会又提出了“创新、协调、绿色、开放、共享”五大发展理念。具体到烟草行业，面对着全国经济下行压力加大及行业“增长速度回落、工商库存增加、结构空间变窄、需求拐点逼近”的难题和烟草呈现出的烟草控制、卷烟消费、企业与品牌结构、全国统一大市场、多元化投资与经营、国际市场走出去、绿色低碳行动、行业风险管控、市场化的宏观调控、行业队伍素质和能力的变化等一系列新的特点，高度重视新常态下特点，不断研究新情况、总结新经验，解决新问题，形成新认识，才能推动企业发展上新水平。[1-4]因此，紧紧围绕党中央提出的五大发展理念，把依靠科技进步和自主创新驱动发展作为能否保持行业持续健康发展的关键因素，把持续提高创新能力作为“十三五”时期发展的主线和工作目标已成烟草商业企业的共识。

一、新常态下烟草商业企业工作创新形势分析

从全国看，“五大发展理念”的贯彻落实需要创新作为引领。党的十八届五中全会提出了“创新、协调、绿色、开放、共享”五大发展理念，这是我国“十三五”期间乃至更长时期内的发展思路、努力方向和工作着力点。“创新”排在五大发展理念之首，可见其重要性和引领性。当前，我国改革进入深水区、经济呈现新常态，指出，“我国经济发展要突破瓶颈、解决深层次矛盾和问题，根本出路在于创新，关键是要靠科技力量”。作为国民经济的重要组成部分，烟草行业在贯彻落实“五大发展理念”中，要适应新常态，顺应新形势，必须主动创新，持续创新，不断增强发展后劲，以创新引领发展、推动发展。[5]

从行业看，破解“改革的红利在哪里？发展的潜力在哪里？追赶的目标在哪里？“三大课题”、化解“四大难题”需要创新取得突破。当前，行业面临控烟“片面化、绝对化、扩大化”的过激倾向，面临不断增多的市场风险、法律风险、政策风险，“三大课题”没有破解，“增长速度回落、工商库存增加、结构空间变窄、需求拐点逼近”四大难题愈加凸显，“卷烟、烟叶销量及税利”三个大幅下滑前所未有，应对“三个严峻形势”成为当务之急。发展的根本出路在于创新、创新、再创新，释放创新红利成为发展的必由之路。必须紧紧依靠技术创新、管理创新和机制创新，优化要素集成，改革管理机制，创新生产技术，激发创新活力。

从贵州全省烟草商业自身看，确保发展速度高于行业平均水平，高于行业商业平均水平，与全省经济发展保持同步的“两高与一同步”目标实现需要创新推动新发展。当前，全省烟草商业发展已进入拐点，烟叶生产有计划没市场或市场缺口比较大，卷烟销售面临量增价升“两难”局面，“两烟”业务以外的现代物流第三利润源没有形成，网上购物新时尚正在冲击传统卷烟销售方式，完成“两高与一同步”的目标任务十分艰巨。尤其是支撑产业发展、突出贵州生态优势、符合中式卷烟发展需要的自有品种培育没有取得突破，集品种、土肥、技术等全耦合的生产技术和管理体系还不成熟，科技创新在促进管理升级、管理提升、产业进步的支撑作用还未充分展现等一系列制约本省发展的瓶颈性难题仍需破解。[6]“企业持续发展之基、市场制胜之道在于创新”。破解难题的出路在创新，不创新就是死路一条。因此，创新的任务更加艰巨繁重。只有重视创新、依靠创新、全员创新、全领域创新，才能滚石上山、爬坡过坎，才能挺过阵痛期、跨过转型期，继续保持平稳发展。

从安顺烟草商业的自身实际看，要实现“两保持一增强”--努力保持与全省烟草商业同步的发展速度，努力保持与全市经济发展一致的良好发展趋势，增强对地方经济社会发展的贡献“十三五”目标，同样面临着相同的困难，因此，仍然需要通过在发展中不断的创新才能解决问题。

从工作创新本身看，营造创新氛围还需要对创新达成新共识。由于创新本身有风险、有周期，科技创新投入大、见效慢，加之目前科研项目立项水平还不高，还存在低水平立项、重复立项的现象；一些科研人员还停留在搞项目、发文章、评职称阶段，成果简单，水平不高，应用转化困难，与当前形势和时代要求差距很远；一些长期制约发展的难题依然没有破解，使大家对科技创新产生质疑和困惑。部分同志对科技工作、创新工作缺乏充分的认识和足够的宽容，特别是在当前经济下行环境下，出现了烧钱论、无关论、自我论、轻视论等一些负面论调，简单认为科技创新就是花钱，是无底洞；片面认为企业没必要搞高、精、尖、深的研究，基础、前瞻研究是国家基础研究单位的事，基础研究又不能直接为企业产生经济效益；主观认为企业的问题在哪里，自己对情况非常清楚，对外合作没必要；狭隘地认为搞科技创新是知识分子纸上谈兵的事，不能直接为企业带来经济效益。这些片面、错误论调必然会动摇创新的方向，削弱创新的热情，影响创新的氛围。“尊新必威，守旧必亡”。纵观国内外企业，无论是国企还是民企，无不把创新作为保持企业持续旺盛发展的强大动力，无不花力气、下苦功夫专注于创新。只有不断推陈出新，才能万象更新、焕然一新。

二、推进烟草商业企业工作创新的有效途径

“十三五”时期是推动全省烟草商业转型升级发展、实现由大到强历史性跨越的关键时期。我们需要以“五大发展理念”为统领，紧紧依靠科技创新，大力实施创新驱动战略，努力构建创新型企业，赢得发展先机。[7]

1、围绕建设创新型企业这个中心发力

“在激烈的市场竞争中，惟创新者进，惟创新者强，惟创新者胜”。如果说，过去我们靠资金和体制优势推动稳定发展，靠要素累积求规模效应，靠规模扩张求持续增长，随着时代的发展和科技的进步，这些要素的作用都在呈边界效应递减，唯创新是推动企业发展的永续动力。必须将建设创新型企业提到议事日程，把尊重科学、崇尚创新、鼓励创新、宽容失败培育成企业的一种文化，大力营造全员创新、创新驱动的浓厚氛围。我们要当好创新工作的“服务者”，搞好后勤保障，思想上要重视，工作上要关心，资金上要保障，全方位关注、支持、推动创新工作，充分调动广大干部职工的创新主动性和积极性。

2、坚持三大原则

一是坚持创新与生产实际相结合的原则。近年来，安顺市烟草商业获得了一些省部级、地厅级科技成果，多数与生产结合得比较紧密，但也有部分成果与生产实际存在脱节现象，仅凭爱好选题，暴露出科技选题的盲目性和随意性，创新工作缺乏针对性、适用性和可推广性，存在闭门做科研的现象。科研来源于生产，服务于生产。科技要转化为生产力，才能为企业带来效益。准确选题是创新工作的关键，要紧紧围绕制约我市发展的瓶颈问题，选好题、立好项，充分考虑成果推广运用的成本和效益，开展实效性研究和探索，防止创新成果推不开、转不了，成为摆设。二是坚持技术创新与管理创新两轮驱动的原则。在同等管理水平下，技术水平的提升对企业效益的增长有决定性作用；在同等技术水平条件下，管理能力的提升对企业效益的增长也具有决定性作用。要拉长技术创新的长版，补齐管理创新的短板，更加注重技术创新与管理创新的集成，切实防止各自为政，导致技术创新与管理创新不融合、不兼容。三是坚持基础研究和实用技术创新相结合的原则。基础研究与技术创新密不可分，缺一不可，同等重要。基础研究解决机理、原理等基础性、普遍性问题，实用技术创新必须运用基础研究成果、方法和手段，解决实用、管用、好用的问题。要充分发挥二者的功能，切实做到基础研究支撑技术创新、实用技术创新解决实际问题，全面推动创新工作整体上水平。

3、发扬五种精神

一是发扬艰苦朴素精神。科研工作既是智力活，也是体力活。过去，省烟科院的一批老专家、老前辈在条件十分艰苦的年代，把科研的主战场建立在田间，下基层、走烟地、搞研究，形成了一批在全国叫得响的科研成果，历练了一支优秀的科研人才队伍，既体现了较高的学术水平，也体现了过硬的工作作风。与过去相比，现在的条件好了、形势变了、要求高了，但水平、影响力及号召力没有前任强，所以作风不能变、精神不能丢，尤其是“同心同德、齐心协力、艰苦创业、忘我奋斗”的优良传统作风不能丢，要继续保持并发扬光大。二是发扬钉钉子精神。研究讲严谨，创新有风险。科技工作者要沉得下身子、耐得住性子、找得准法子，拼作风、拼水平、拼成果，遵循科学规律，守住学术道德底线，博思笃行，知行合一，做到工作枯燥但思想不浮躁，建功立业但不急功近利，一步一个脚印地把问题摸透、把思路理清、把对策找准，持之以恒，久久为功。三是发扬竞争精神。要营造你追我赶、力争上游的工作氛围，增强竞争意识，敢于争先，争创一流。各单位之间、各研究团队之间要敢于竞争，形成比成果、比业绩、比贡献的竞争机制和氛围。同时要避免恶性竞争，减少不必要的内耗；既要尊重知识产权，也要防止技术壁垒。四是发扬协作精神。“众人拾柴火焰高”。要有效整合烟草商业创新资源，围绕共性难题，开展联合攻关，切忌单打独斗、各自为政，分散合力。团队内部要做到相互依存、同舟共济、互相尊重、彼此宽容，在团队目标下，有效分工，高效合作，心往一处想，劲往一处使，比翼共进，合智共创。五是发扬首创精神。要用创新文化激发创新精神，推动创新实践，激励创新事业。既要大胆开展引进消化吸收再创新，更要坚持首创、原创方向，不拘泥于传统，不简单迷信权威，大胆设想、大胆创新，形成一批拥有自主知识产权、可转化、效果好的创新成果，培养一支在行业有权威、有影响、有水平的创新人才队伍。

4、探索建立四大机制

一是创新激励约束并重的考评机制。要研究出台创新成果评价与考核新制度，建立符合科技成果特点的考核评价制度，完善贵州省科技创新绩效考核评价新办法，进一步促进科技创新与企业效益深度融合。建立符合科技成果转化工作特点的考核评价制度，把科研成果在“两烟”实践中的检验结果作为评判成果价值的重要依据，建立有利于促进科技成果转化的绩效考核评价体系，促进科技与经济深度融合，以体制创新推动科技创新。探索第三方评价机制，拓展社会化、专业化评价渠道。[8]建立学术道德诚信档案，对学术不端行为“不护短、不手软”，最大程度上维护学术公平和正义。二是建立专业技术岗位进退机制。在充分调研和认真摸底的情况下，聘用各类专业技术岗位并实行聘期管理，更加重视专业技术职务的评聘工作，对各种档次的技术职称给予适当经济补助，让对企业贡献大的科研人员得到更多的认可和尊重。三是完善科技成果奖励机制。为鼓励科技创新，适度扩大授奖范围，提高技术创新和成果转化推广奖励金额，对创造重大经济效益的科技人员和成果给予重奖。四是探索科技成果参与薪酬和效益分配的激励机制。建立科技成果参与薪酬分配的机制，打通技术岗位薪酬分配通道，让科技人员与企业共享科技成果创造的价值，真正体现科技人员贡献，激发科技人员创新积极性。

5、强化三大保障

一是继续深化四大平台建设，使创新工作有体系、有层次。[9]作为科研排头兵的烟草科学研究院，要按照“国内一流、国际知名”的目标，在烟草商业科技创新中起排头兵作用，创新人才、创新成果、创新水平要走在行业前列；要发挥市州公司技术中心成果转化孵化器的作用，配备充足的试验检测设备和科技力量。力争把技术中心建成为行业和农业科研基地的典范；要发挥县级技术推广站的成果转化和技术推广主力作用。[10]产区要配备具有农艺师以上资格的专职成果转化员，专门负责成果转化推广。二是继续加大科技投入力度，使创新工作有条件、有保障。坚持省级局（公司）投入的基础和引导性作用，重点支持省级烟科院和行业外合作科研单位，重点支持涉及全省共性或关键技术研究和管理创新项目；坚持市州公司投入的主体作用。市州公司确保每年科技投入占“两烟”销售收入1%以上；积极支持省部级科技立项，省部级科技项目虽然经费不多，但对项目质量和水平要求高，是衡量一个单位科研水平和科技实力的重要标志，要积极争取国家科技部、省科技厅和国家局项目上的支持，推进烟草科技融入国家宏观层面的大科技，要根据实际情况，加大投入，对科技经费要管好、用好，用在关键地方。三是继续强化人才队伍建设，使创新人才源源不断。高度重视研发人才队伍建设，在科技队伍中重点支持一批科研基础好、方向明确的青年拔尖人才，在科研项目和经费安排上向这类人员倾斜，优先承担重大科技专项，优先安排互访经费，压担子，给条件；高度重视科技推广队伍建设，重点以市州公司为主，培养一批科技成果推广员，充分发挥科技成果转化生力军作用；高度重视技能人才队伍建设，行业内的绝大部分岗位都是技能岗位，重点以县级分公司为主，通过开展技能竞赛，重点选拔一批技术熟练、技能精湛的优秀技能人才充实到关键岗位，加强岗位技能培训，提升他们的技术实力和技能水平。

在竞争激烈的今天，我们要以教育培训、岗位练兵、技能比武、合理化建议、QC攻关、精益改善、科技项目等为抓手，依靠科技创新，通过创新驱动，全面提升企业的核心竞争力，在未来的市场中赢得主动，保持优势，谋求发展，真正实现烟草行业质的飞跃，实现烟草行业可持续发展的长远目标。

【参考文献】

[1]马剑虹，高丽，胡笑晨等.跨文化协同增效研究的3种典型视角[J].心理科学进展，2006.14（5）757-761.

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[4]苏屹，张亚会等.新常态背景下区域创新系统面临挑战与保障措施研究[J].科学管理研究，2016（6）.

[5]曹平，吴世峰等.变革管理理论前沿述评[J].科学管理研究，2016（6）.

[6]黎小兰，李文，张同建.知识转化视角下民营企业新产品开发集成创新优化机制研究[J].科学管理研究，2016（6）.

[7]高丹丹，马宗国等.我国中小企业自主创新能力评价及提升对策研究――基于中小板上市公司的实证分析[J].科学管理研究，2016（6）.

[8]徐顽强，周晓婷等.基于主成分分析法的省域科技创新体系评价模型构建[J].科学管理研究，2016（6）.

[9]蒋捷媛，丰志培等.中药产业科技服务协同体系建设探究--以安徽为例[J].科学管理研究，2016（5）.

[10]吴金希，李宪振等.韩国科学技术研究院与台湾工业技术研究院推动产业创新机制的比较研究[J].中国科技论坛，2013（10）130-137.

研究性创新成果篇6

面向产业重大需求，打造高端平台，整合创新资源

北京绿色印刷包装产业技术研究院是在国家大力发展文化创意产业，新闻出版总署大力推行绿色印刷战略，以及首都建设“三个北京”的背景下成立的。《国家文化产业振兴规划》、绿色印刷战略的实施，以及十七届六中全会《关于深化文化体制改革推动社会主义文化大发展大繁荣若干重大问题的决定》，为研究院提供了难得的发展机遇。建院伊始，研究院即确定了“政府推动、高校主导、企业参与、服务行业、立足北京、面向国际”的服务宗旨，并在打造平台、整合资源等方面迈出了诸多实质性的步伐。

一是联合共建研发机构，构建创新体系。根据绿色印刷包装产业关键环节和发展方向，研究院坚持市场导向和战略需求并重，联合科研院所、高校和骨干企业共建科研机构。一方面，通过与中国科学技术发展战略研究院共建绿色印刷包装产业发展战略研究所、与中国科学院化学所共建纳米绿色印刷联合实验室、与天津大学共建印刷电子研究中心、与中国科学院苏州纳米所共建印刷电子材料与技术联合实验室等“创新引领型”研究机构，开展前瞻性、战略性产业技术研究和重大战略产品研发，抢占新兴产业的技术制高点，有效提升了科技创新的水平和能力。另一方面，通过与全国绿色油墨联盟共建绿色印刷油墨研究所、与北人印刷机械股份有限公司共建绿色印刷装备与工艺研究所、与中国包装总公司共建绿色包装材料与技术研究所等“市场导向型”研究机构，面向企业需求开展共性关键技术的合作开发，搭建校企之间科研成果转化的桥梁，实现科技与产业的无缝对接。

二是打造公共服务平台，实现资源共享。围绕产业升级，研究院整合校内外各类资源，打造产业公共技术服务平台，充分发挥北京印刷学院在行业共性技术和检验检测、认证等方面的技术优势，积极为行业发展和中小企业开展服务。研究院先后引入和组建了国家印机检测中心、首都科技条件平台北京印刷学院研发实验服务基地、印刷包装材料与技术中关村开放实验室、设计中心、印刷包装行业专利文献检索中心等公共服务平台。2011年研究院对外签订的研发、测试、实验服务合同额突破了400万元，并联合油墨行业协会等有关部门引入了国家油墨检测中心、中国包装科研测试中心等技术服务平台。研究院积极面向印刷包装产业密集区，积极发挥辐射、示范作用，与上海市工业区企业发展有限公司在国家绿色创意印刷示范园核心区域内共建研究院华东分院，与深圳通产丽星股份有限公司共建研究院深圳分院，积极促进行业转型升级和科技创新能力的提升。目前，印刷包装行业最大的文献检索和知识产权检索平台，以及绿色印刷标准研究中心也在积极筹建之中。

三是组建技术创新联盟，推动产业升级。产业创新联盟的建立，能够增强联合创新能力，提升产学研结合的组织化和制度化，有效解决产业集中度不够、共性技术供给不足和核心竞争能力不强的突出问题，有利于打造具有较强竞争力的产业集群。在市科委的指导下，研究院联合中科纳新、北大方正、北人股份、中国科学院化学所等17家企事业单位，成立北京绿色印刷产业技术创新联盟，推动了产业链上下游的合作创新，形成了优势互补、分工明确、成果共享、风险共担的开放式合作机制。联盟成立以来，研究院积极参与行业重大产品开发、核心装备研制与共性技术攻关，先后与联盟骨干企业合作承担了10余项部级和北京市级重大科技攻关和产业化项目，支撑并引领绿色印刷包装产业的发展。此外，在科技部、北京市科委、苏州园区管委会等有关部门的支持下，研究院联合京东方等21家企事业单位成立全国印刷电子产业技术创新联盟，以承担科技部“十二五”科技支撑计划、工信部工业发展基金重大项目为牵引，针对印刷电子领域关键材料和重大技术开展联合攻关，共同推动印刷电子产业的快速发展。产业技术创新联盟的组建，增强了与科研院所、行业企业以及地方政府的深度融合，探索了适用于不同类型研究、形式多样的协同创新模式，构建了集人才培养和解决重大问题为一体的协同创新平台，降低了创新成本和风险，提高了成果转化的效益和效率。

优化内部管理体制，完善激励机制，激发创新活力

良好的管理体制和运行机制是实现产学研紧密结合、良性互动、协调发展的重要保证。研究院的成立，本身就是对北京印刷学院现有科研管理体制的突破和创新。建校之初，学校就十分重视顶层设计，特别是对高校科研成果转化中存在的问题进行了深入的探讨，确立了“政、产、学、研、用、资于一体的开放、流动、竞争、协作的新型科研体制”建设目标，并以此为基础逐步完善了包括项目管理、成果转化、利益分配等在内的运行和激励机制，为研究院更加有效地参与协同创新注入了新的动力和活力。

一是建立企业化管理市场化运作的管理体制和运行机制。研究院作为学校的二级机构，按照现代企业制度进行管理，实行理事会领导下的院长负责制，保证研究院的机构独立运行和享有充分自，真正实现政事分离、责权明确。研究院设立专家委员会作为决策和咨询机构，由印刷、包装、出版、设计、科技管理等相关领域专家和领导组成。研究院下设管理服务部门、独立研发机构、公共服务平台等结构单元，并以学校的北京毕升新技术开发中心作为运营载体进行市场化运作。通过全方位产学研结合，特别是以企业的需求为导向，与印刷出版行业的骨干企业建立广泛而紧密的合作关系，将先进的技术成果进行深度开发和工程化研究，以技术集成的形式在行业内转移和推广，同时密切跟踪国际市场，创新先进技术，提高行业技术装备水平，实现工艺流程的国产化与现代化。

二是建立技术负责人与业务经理人相结合的项目管理机制。研究院采用项目管理的办法，实行项目技术负责人和项目业务经理人双重管理方式。项目技术负责人主要负责项目的研发和产业化等技术层面工作，项目业务经理人主要负责项目的计划、组织、指挥、协调、控制和评价以及市场化运作等市场层面工作，实现了“申请、运行、结题、转化、孵化与市场对接”的全过程、一体化、开放式管理。

三是建立以校内科研力量为主、专兼职相结合的用人机制。研究院工作人员均实行聘任制，鼓励具有重大科研项目和产业化项目的主要科研人员进入研究院进行专职科研工作。对于研究院管理人员，按照固定年限进行聘任；对于学校进入研究院从事专职研究的科研人员，按照项目计划时间进行聘任。同时，研究院还注意根据项目研发需要，吸纳科研院所、合作企业等技术骨干参与项目研究，并有计划地引导项目组整体向成果转化的企业流动，完成技术转移，迅速形成生产能力和创新能力。

四是建立与大学科技园一体运行并结合社会资本的转化机制。2010年12月，北京印刷学院大学科技园正式被认定为北京市级大学科技园。2011年4月，学校携手北京石油化工学院、北京建筑工程学院与大兴区政府正式签约，共建“京南大学科技园”，为学校大学科技园充分利用区域优势，进一步发挥科研开发、成果转化及产业化、企业孵化、人才培养、技术服务等集成优势创造了良好的外部环境。研究院和大学科技园实行两块牌子，一套管理运作机构和管理团队的模式，互为抓手，有机互动，既能加速研究院科研成果的转化和产业化，提高企业孵化的成功率，又可以通过研究院科研成果的孵化和技术转移推动园内企业技术水平和创新能力的不断提高。

五是建立成果转化收益分成与股权激励相结合的分配机制。对由研究院负责推动的技术转让、成果转化和产业化项目采取收益分成、股权激励等方式，激发科研人员进行创新创业；科技成果及专利采取直接转让方式进行转化，一般采取收益分成的方式进行激励；自主研发形成的职务科技成果，通过研究院实施成果转化和产业化，采取收益分成或股权分配两种激励方式。同时完善科技评价和奖励制度，设立科研奖励资金，实施对科研人员从事科技成果转化项目的专项奖励。

创新人才引进模式，积聚智力优势，培育创新团队

高端人才是永恒的稀缺资源，也是高水平科研平台建设的核心。在大力加强科研创新平台建设的过程中，研究院按照“不求所有，但求所为”的高端人才引进模式，通过担任实质性学术职务、讲座教授、兼职教授等方式，逐渐形成了一批具有世界前沿水平的科技领军人才和创新团队，为科技创新和成果转化、产业化提供了强有力的智力支持。

一是聘请高层次人才引领研究院建设。研究院搭建有利于高端人才开展工作的平台，实施高端人才“柔性引进”政策，先后聘请了美国国家工程院院士1人，我国两院院士3人，中组部“”入选者3人，长江学者4人，担任专家委员会主任委员、委员，共建研究机构负责人、或重大项目负责人。高层次领军人才对研究院的建设和相关科研工作的支持，极大地促进了研究院相关科研平台的建设，不仅使学校、研究院的研究水平大大提升，而且也提升了行业的竞争力，在行业中引起了积极反响。

二是打造高水平团队助推研究院建设。研究院通过建设高水平创新平台和学术团队，积极构筑产业化急需的人才聚集高地。例如，根据北京市发展印刷电子产业的战略需要，研究院成立了由天津大学邹竞院士领衔、北京印刷学院和天津大学双校共建的印刷电子研究中心，共同开展印刷电子用导电油墨的产业化和下游应用技术开发，打造了一支优势互补、资源共享的产业化技术开发团队。研究院还通过聘请科技管理专家，着力打造高水平的科研管理团队，先后聘请了包括中国科学技术发展战略研究院常务副院长王元教授在内的多位科技管理专家，对于提升研究院在印刷包装行业战略管理、发展规划和预测评价等方面的能力，提高学校在行业内的影响力和服务水平发挥了重要作用。

三是建立全方位的人才管理服务体系。研究院对学校现有的科研力量进行摸底后，通过到校任职、兼职、短期工作和项目合作等方式，柔性引进一流高端人才；按照科研和产业化项目的难度和进程，从年龄、学历和职称等方面，合理配备项目研究梯队，共同推动项目产业化；通过优化创业环境，吸引各类人才到研究院、科技园进行创业；依托研究院和科技园，大学生创新创业园优选一批具有产业化前景的创业项目，组织创业指导教师指导大学生入园创业。另外，对于学校科研人员成果转化与产业化成果，除了学校科研人员担任技术负责人外，研究院还从学校管理人员和研究生中选出一批具有创业激情和专业素养的骨干力量，到研究院项目公司中担任项目经理人，配合项目技术人创业。

积极承接重大项目，加快成果转化，推进协同创新

研究院始终把解决首都经济和社会发展的重大需求作为服务北京的首要任务，以重大科研项目和产业化项目为抓手，充分发挥桥梁纽带作用，积极探索政府资金引导、学校科技成果作价入股、企业重点投资，及科技人员股权激励相结合，共同推进成果转化的新模式，在市属高校中率先落实中关村股权激励等先行先试政策，大力推进科技成果的转化和产业化，形成了“落地一批、运作一批、储备一批”的结构合理、层次鲜明的项目梯队。

一是抓好项目研发，做提升科技创新的“加速器”。研究院的建设与发展，克服了学校原有科研人员比较分散、科研课题不够集中、高水平科研成果不多、成果转化及产业化水平比较低的问题。一年多来，在研究院的积极推动下，学校在承接重大项目方面取得了一系列重要突破。先后主持开展了国家“十二五”科技支撑计划项目、北京市科技计划重大项目多项，以及多个北京市相关委办局和行业企业项目，并在某些研究领域形成了自主研发的创新性科技成果。这些重大项目，不仅体现了研究院紧密结合当前市场急需、解决行业共性技术和关键问题的能力，而且为加快推动产业升级、加速科技成果转化奠定了良好基础。

二是抓好项目转化，做促进成果转化的“孵化器”。科学研究来源于产业需求，同时又必须服务于产业发展。北京绿色印刷包装产业技术研究院始终以科技成果转化与产业化为中心，面向产业链，以推进先进成果的转化和技术的产业化为目标，积极培育新兴产业，取得了一个又一个的重要进展。目前，已经实施的4个产业化项目，总投资约1.5亿元，其中政府提供重大科技成果转化资金1,700万元，带动社会投资近亿元，已经取得良好效益；同时吸引了一批社会投资者与研究院洽谈合作其他产业化项目，极大地鼓舞了学校实施科研成果转化和产业化的信心。

三是抓好项目储备，做加强协同创新的“助推器”。借助中关村国家自主创新示范区资源统筹、政策先导、创新先行先试的优势，研究院通过探索和建立重大科技成果转化的发现、筛选、投资及产业化促进的长效机制，为优秀成果与资本对接搭建平台，促进更多成熟度较高、符合战略性新兴产业发展方向的项目落地转化，形成了政、产、学、研、用的协同创新、良性互动的新局面。在中关村发展集团的大力支持下，现已有两个代表行业先进水平的产业化项目通过政府资金引导、企业重点投资、科技成果作价入股的方式在京转化和产业化。学校大学科技园建设也取得明显成效，目前已吸引行业企业15家，入驻企业涉及印刷机械、印刷材料、出版教育、影视传媒等多个行业。此外，学校依托科技园建设大学生创新创业园，鼓励大学生科技创新，目前已有5个创业团队入驻大学生创新创业园，不仅取得了一定的经济效益和社会效益，而且为学校人才培养改革提供了新思路，受到共青团市委的高度评价和肯定。