民营企业调研方案范文篇1

关键词：民营企业；协和控制；共享价值观；案例研究

中图分类号：F272.9

文献标志码：A

文章编号：1673-291X（2012）20-0169-03

一、问题研究

从MaxWeber的时代开始，控制就成为了组织理论中的核心议题。传统理论中的控制包含了简单、技术及官僚等3种策略。随着经济的发展，控制理论逐步发生了沿革，产生了第4种策略：协和控制（Concertivecontrol）。协和控制是指通过协商、互动，群体成员一起塑造共有的价值观与规范，用以控制群体的行为。

由于协和控制是控制理论发展的产物，因此，本文从以下几个问题入手分析：（1）协和控制是怎么产生的？（2）协和控制是否能够在民营企业中存在？（3）协和控制的主要影响因素是什么？（4）协和控制的正当性是如何取得的？（5）协和控制对企业绩效有什么影响？并以中国本土的民营企业为对象，考察民营企业的控制由建立到成熟的历程，探索民营企业管理控制的有效方法。

我国民营企业发展正从发展初期向发展中期转变，向着更合理、更科学的方向发展。选择民营企业的理由是：首先，民营企业已成为国民经济的重要组成部分，成为国民经济中最为活跃的经济增长点；其次，民营企业的绩效与控制的关系较为密切；再次，民营企业是经营权、所有权集中的产权结构，在对协和控制的研究中，干扰因素较少。

根据研究问题，研究者首先回顾了既有文献，并提出了初步的理论框架（如图1所示），用以发展已有的理论命题，再采用分析归纳的方式，验证民营企业的协和控制的相关理论。首先，本研究通过案例研究的方法来讨论协和控制对企业绩效的影响，协和控制作为自变量（先行变量），企业绩效是因变量（结果变量）。其次，研究的过程中，我们发现企业文化在此过程中的重要作用，协和控制能够显著影响企业文化的变化，从而影响了企业绩效，因此，引入企业文化作为中介变量进行讨论。另外，在协和控制影响企业绩效的过程中，企业家的价值观影响了这两者的强度，而且“企业家的价值观×协和控制”对企业绩效的影响显著增强，因此企业家的价值观的调节作用是显著的。最后，员工的价值观对企业绩效也是有影响的，但是它对因变量和自变量之间关系的影响不如企业家的价值观的影响效果显著，因此，引入其作为控制变量。具体关系如图1所示。

二、案例选择

为了进行以上的研究，确保研究质量和效果，研究者选择了位于湖南省的一家自1996年创办并发展起来的民营企业作为研究案例，称之为SJF公司。SJF公司成立于1996年，是一家集珠宝首饰、电脑科技、生态农业、水产养殖、服饰外贸生产和加工等多元化经营的实业公司。创办人白手起家，经过多年的摸索，带领公司不断发展，在发展的过程中进行了控制模式的转变，逐步渗透了协和控制的模式。因此，SJF是一个能回答研究者问题的理想对象。此外，研究者与创办人的交流较多，创办人十分支持研究者深入该公司进行实地的调研工作。

三、资料搜集

为了实地采集资料，研究者历时半年时间进入SJF公司进行实地研究。研究者采用多种方式来搜集资料，包括访谈（企业家本人、企业家亲友、在职员工、已离职员工、加盟商、周边企业等）、档案（内部出版物、官方网站、加盟商资料、员工手册等）、活动观察、参与培训课堂、观看媒体报道等方式。

调研的前两个月以访谈为主，研究者制订出每周的访谈与观察时间表，访谈范围较广，以企业家本人、在职员工和加盟商为主，此外还包括企业家的妻子、女儿、朋友，已离职的员工等等。另外，如果遇到企业家本人参与的大型活动，研究者也会提议希望参与其活动，并且得到了多次宝贵的机会，尤其是几乎参与了调研期间所有企业家本人及企业家邀请的业内外优秀人士为员工和加盟商进行的培训和会议。在与企业接触一个月之后，研究者与企业的员工和本地加盟商建立了较好的关系，有利地促进了调研资料的搜集效果。两个月时间，研究者记录了大量的现场笔记，除了涉及商业秘密不能够记录之外，其他资料都进行了认真的整理，一共进行了16次的访谈（面对面或电话），获得数百页的访谈记录。

两个月后，研究者开始扩大资料搜集的范围，包括与信息提供者的深入面谈与观察、与已离职的员工进行访谈、与外地加盟商进行沟通、与周边企业的经营者或员工进行访谈、了解企业备忘录及大事记、观看以往对该企业的所有相关媒体报道等。特别是对于在该企业成立之初便进入的老员工，研究者进行了重点访谈和跟踪记录。研究者及时记录并整理所有资料，将相关资料分类归档，并提出经过修正的研究问题。在搜集资料的过程中，研究者的观察者的角色从未改变。为了解真实的情况，切实体会到组织和员工价值观的具体情况，该研究历时较长。搜集资料工作共182天，到结束时，研究者总共累积了近700个研究小时与93次访谈，其中有36次深度访谈，每次访谈时间40—120分钟不等。

民营企业调研方案范文篇2

我国民营企业的管理决策水平一直难以提升，主要是由于民营企业的创立与发展主要是依靠企业家个人的努力，其经营决策通常是由民营企业家一人来完成，决策主体单一，决策的主观性强。同时，大部分民营企业家不具备高等学历，缺乏专业的企业管理培训，依靠自身的实践经历获得一定的管理经验，因此其管理决策具有较多的主观性与随意性，缺乏科学的决策依据与程序化的决策活动。大多数民营企业家认为自身经验足以完成决策，缺乏科学化决策的意识，因此在企业管理决策中出现许多问题，主要包括以下四个方面：

1.决策就是“决定政策”部分民营企业家认为决策就是“决定政策”。依据他们的观点，企业决策只是高层管理者的责任范围而与普通员工无关，或者决策只是中央领导制定政策而与民营企业自身无关。这种理解过于狭隘，淡化了决策在企业管理中的重要性，没有真正认识到决策的作用，也没有意识到决策是企业管理活动的重要组成部分。

2.忽视决策活动部分民营企业家只重视决策结果，而忽视决策活动本身的重要性。一是决策中过于依赖数学方法和电子计算机，一味地使用数学模型来机械地描述和解决问题，而忽视了决策的组织行为问题；二是决策过程中见物不见人，忽视员工参与的价值。为了降低企业的成本费用而单方面降低职工工资，甚至牺牲产品质量为代价；三是缺乏可选择方案，部分民营企业仅有一个决策方案也照旧进行决策，违背了决策是在若干方案中选择最优方案的本质原则，这种决策实质上只是在企业上下统一思想而非真正的决策。

3.缺乏合理的决策组织大部分民营企业的实际经营中需要做很多决策，但企业并没有根据实际需要而设立决策组织，企业家依旧是决策主体，掌握着企业所有事务的决策权。这种管理决策的集权导致决策合理性降低，缺乏决策权的分工。管理层在决策上没有明确的决策分工，只是由企业家一人决策公司事务。总之，缺乏合理的决策组织大大加大了决策失误产生的可能性，也降低了公司应对风险的能力。

4.决策目标不确定大部分民营企业进行决策时，并没有真正弄清楚决策的目标是什么。部分企业家认为决策时已经有目标了，不需要再确定决策目标。实际上，他们所认识到的目标只是凭个人经验所确定的，具有一定的模糊性；同时，凭借企业家个人主观性的判断所确定的目标具有片面性，忽视了企业管理中某些重要的目标；另外，有些企业家的决策具有一定的盲目性，决策时可能自觉或不自觉地添加了不切实际的目标，导致企业决策脱离实际。

二、如何实现企业管理决策科学化

鉴于民营企业家在企业中的重要地位，其科学决策机制的建立，必须要征得企业家的重视与认同。任何一个民营企业发展到一定程度，必然需要科学化解侧的支撑。由于企业规模进一步增大，管理的复杂化程度进一步提高，民营企业家自身有限的管理经验已经难以应对，必然需要引入专业的管理人才，建立科学化的决策机制，使企业经营管理进一步规范化。因此，民营企业家需要主动形成科学化决策的理念，接受职业经理人管理企业，建立科学的决策机制。

1.推行企业管理职业化实现民营企业管理职业化，是指具有专业管理知识、良好管理素养和丰富管理经验的职业经理人进入民营企业进行管理工作，行使企业的管理权，而企业的所有权归企业家所有.职业经理人将企业管理工作作为职业，对企业进行制度化、规范化管理。职业管理人通过科学的决策方法对企业大小事务进行决断，最大程度地使决策方案最优化，大幅度降低决策失误发生的可能性。

2.运用科学的决策方法科学化决策方法主要是指在若干个可供选择的方案途径中，科学地选取最优方案，从而实现企业特定的目标。科学的决策方法主要分为三个步骤：一是科学预测、目标选择；二是可行性研究。在能够达到目标任务的若干个方案中选取最佳的方法与路径；三是评价反馈。由于管理实践对于决策科学化的研究逐步完善，科学的决策方法进一步获得补充与完善，并成功运用于企业管理活动中，作为企业管理决策的有效辅助手段。例如，信息论、系统论、控制论等方法论的决策方法以及数学模型动态规划、排队论、调度模型、线性规划、整数规划等技术理论的应用。另外，人文社会科学的理论也大量应用于科学决策，包括心理学、社会心理学、行为科学等。

3.建立专家咨询制度专家咨询制度的建立能够有效降低企业家盲目决策的可能性，降低决策失误发生的可能性。尤其是对关系企业生死存亡和职工切身利益的重大决策，必须需要专家团队进行专业的调研论证，从拟定方案到选取方案都要经过专家咨询，确保最优方案的选取。

4.建立重大问题集体决策制度民营企业的重大决策需要建立集体决策制度，任何个人不得擅自决定。通过充分的调查研究和员工意见采集，并对方案进行充分论证，再交由董事会或股东代表大会投票表决。通过集体决策制度，集思广益，保证重大问题解决方案的合理程度最大化。

三、结语

民营企业调研方案范文篇3

内容摘要：本文基于合法性理论与民营企业案例，采用探索性案例研究方法，分析了制度变迁中民营企业创业所面临的制度约束和打破约束所运用的合法性获取行为，并归纳为相应的合法性获取战略，最终构建了制度变迁中民营企业合法性获取战略的一般框架。研究结果表明：民营企业所面临的主要制度约束来自于规制层面，但这些约束的表现形式并不相同；民营企业针对不同表现形式的制度约束，分别采用了突破型、创新型及防御型的合法性获取战略。

关键词：制度变迁民营企业制度约束合法性获取战略

起始于1978年的中国经济体制改革使中国进入转型经济时期，其实质是一种制度变迁。在巨大的制度变迁背景下，有一种民营企业家的创业行为很值得关注：打破制度性创业障碍，获得合法性的行为。

近二十多年来在西方组织管理学界蓬勃兴起的组织合法性理论（organizationallegitimacy）能够为上述行为研究提供理论工具。所谓合法性，是指人们在社会结构体系内的规范、价值观、信仰和定义框架下，对实体活动的适当性、恰当性和合意性的一般感知或设想（Suchman,1995）。然而，尽管合法性理论已经形成了一套较为完整的概念体系和理论基础，但在对上述行为的分析上仍有不足，而这也主要体现为合法性研究结论抽象与欠缺本土化应用两个方面。本文以三家中国民营企业为例，基于组织合法性理论的相关概念，采用探索性多案例研究方法，对上述企业行为进行分析，从而弥补合法性理论本土化研究的不足，促进“管理的中国理论”研究，并为民营企业开展优化制度的创业活动提供有效的管理策略。

理论基础

（一）合法性理论与制度约束

合法性理论诞生于20世纪60年代，是组织社会学的新制度学派的核心概念。在新制度学派中，合法性对组织活动存有强意义与弱意义两个层面的作用机制，但无论是哪种意义的合法性，均强调制度环境会通过合法性机制对组织行为产生形塑作用，并导致组织趋同现象的出现（MeyerandRowan,1977）。这种形塑作用由于限制了组织对利益的追求与能动性，因此实质上是一种制度约束性影响。根据Scott（1995）的观点，制度具有规制、规范及认知三个层面，相应的合法性也可分为规制合法性、规范合法性及认知合法性三种类型，而这一分类也得到了学者们的普遍认同。

（二）合法性获取战略

组织合法性理论是用于解释组织和环境的关系，因此逐渐形成制度视角和战略视角的研究。本文采用战略视角的组织合法性理论。在获得组织合法性的认识上，战略视角认为组织的地位是主动的，组织可以通过管理者所设计的组织合法性获取战略主动地适应环境、选择环境和操纵环境。目前学者们关于合法性获取战略的研究成果比较丰富，较为典型的是Suchman（1995）的研究，他认为组织获取合法性有两种基础方式：改变自己、改变环境及环境中的其他组织，并进一步提出了三种具体的合法性获取战略：适应性战略、选择性战略及操纵性战略。

由于企业创业过程其实就是获取合法性的过程，因此战略视角的组织合法性理论在企业创业研究中的应用日益广泛。从中国现实来看，能否打破制度约束并获得组织合法性和企业创业成败息息相关。所以，研究组织的合法性获取战略为从制度层面研究企业家创业提供了目的指向。

研究设计

（一）研究方法

目前组织合法性理论研究在国内尚属起步阶段，因此适合采用探索性研究方法。在社会科学研究领域，质性研究方法体现研究者的归纳逻辑思维，更适合被用来开展探索性研究，最为常用的当属案例研究方法。本研究将依据Eisenhardt（1989）与罗伯特・K・殷（2004）的观点，采用多案例研究方法。

（二）案例选择

本文案例的选择基于如下三个标准：与研究主题一致；案例信息详实；案例具有典型性。按照这三个标准，我们选取了吉利集团、横店集团及绿源集团三家民营企业作为研究对象，主要原因如下：首先，这三家民营企业的成长情境是中国转型经济，符合本文研究主题；其次，三家企业分别突破了所在行业的制度约束，并推动了自身的发展；再次，三家企业的优化制度环境的过程比较完整，可以保证研究信息的详实性；最后，三家企业在业内受关注程度相对较高，因而关于它们的二手数据也较易获得。

（三）数据收集

尽管案例研究强调数据收集方法的多样性，但也有不少学者仅基于二手数据开展相关研究。另外，Cowton（1998）指出，二手数据有其使用上的优点，具有较高的可信度。因此，本文所收集的案例信息均为二手数据。二手数据的具体来源如下：首先是三家企业的企业网站，这些网站同时包含了该企业的新闻信息和企业概况及发展历程的介绍，因此可提供较为全面的信息；其次是中国期刊全文数据库中与三家企业相关的研究型文章及新闻报道，这些资料所载期刊包括《中国企业家》、《世界汽车》等企业或行业的专业期刊及《管理世界》、《经济研究》等权威学术性期刊，因此可信程度较高；第三是新浪、网易及搜狐这三大门户网站上的新闻资料，这三家网站作为中国最大的门户网站，社会知名度与认可度均比较高，因此可以作为信息来源；第四是相关书籍，这以吉利集团居多，如《汽车“疯子”李书福》等；最后是中国管理传播网、栖息谷网等综合性管理类网站，这些网站得到了国内知名学者和机构的普遍认同，为本研究提供了丰富的案例信息。

研究结果

（一）吉利集团

吉利集团发展的制度约束来源于政府的产业管制政策，属于合法性约束中的管制性约束。为了避免低效率的重复建设与过度竞争，国家对汽车行业实行严格的进入管制，同时对几个大型汽车工业集团给予政策扶持。因此，民营企业造车这一行为与政府产业管制政策之间的冲突形成了本案例中管制合法性约束。

吉利集团为获取“民营企业造车”的制度认可的过程中开展了如下合法性活动：首先，私下实践，即通过“借牌”生产和以“先上车，后买票”的快速建设形式使得其造车行为成为“既成的事实”；其次，游说公关，吉利集团的游说对象包括了作为制度制定者的国家管理部门和地方政府官员；最后，利用舆论压力，将汽车产业制度中禁止民营企业进入的制度条文的不合理性公之于众。

（二）横店集团

本案例的合法性背景源于乡镇企业的产权制度改革，横店集团追求的是一种独特的适应横店实际并且政企分开的公有制产权制度，但这种产权改革思路并无先例，更不用说有相应的制度支持。因此，本案例中的制度约束可以归纳为我国乡镇企业产权改革过程中，由于改革途径单一，可选的制度安排无法满足企业实际需要而形成的制度约束。

横店集团从其前身实施政企分开到确立社团所有制的漫长历程，同时也是其打破制度约束，获得企业产权改革的合法性的过程。在这个过程中，横店集团因时制宜地开展了不同的合法性获取活动。第一，游说沟通行为。通过对地方政府官员和上级官员的游说争取其对企业要求政企分开这一行为的支持。第二，产权制度创新。横店集团老总徐文荣认为唯有制度创新，创造适合横店的产权改革途径才是打破制度约束的可行方法。第三，通过专家视察、学术研讨等形式为产权制度创新行为获取合法性。

（三）绿源集团

中国电动车行业的迅速发展给城市交通带来了极大的压力，这种压力引出了限制电动车发展的两方面制度约束：一方面来自部分城市的政府管理部门，对电动车生产、销售、行驶的管理制度的不健全使很多城市的政府管理部门采取禁售、禁行的方式来严格控制电动车发展；另一方面来自于行业协会通过限制性标准对产业发展起到的制度性约束。这两种制度约束可以归结为行业的制度环境尚不完善和制度制定者采取的限制性政策导致对行业发展的阻碍作用，这也是合法性理论中的产业“新生缺陷”的主要来源。

为抵抗政府部门的限制性政策和行业协会即将出台的限制性行业标准，争取电动车行业生存和发展的合法性，绿源集团开展了如下合法性活动：首先，组织集体行动，通过法律途径和书面报告的途径对限制性政策和行业标准进行直接的反抗；其次，通过学术研讨等形式对不合理制度提出质疑；最后，利用社会舆论，向制度制定者施加压力。

研究结论与局限性

制度变迁中民营企业的创业活动面临不同的制度环境约束，分别是政府管制过度和市场体制的不完善形成的行业准入制度限制；民营企业产权和治理机构的相关制度不完善导致乡镇企业在改革转型的过程中遇到制度选择的缺乏；对于民营企业服务体制的欠缺导致管理部门限制性制度和行业标准对民营企业创业的制度约束。通过更深入地分析，发现这些制度约束的本质均为规制性制度约束。针对制度约束，企业分别采用了突破型、创新型及防御型的合法性获取战略。

本文的理论价值表现在以下方面：首先，扩展了研究情境。以往关于合法性获取战略的研究多聚焦于成熟市场经济国家情境，本文则以中国转型经济情境为分析背景，对组织合法性理论的应用与拓展具有一定意义。其次，深化了研究内容。以往对合法性获取战略的研究较少关注制度环境与企业行为的互动，本文则以两者之间的互动关系作为研究开展的基础。最后，本文研究强调民营企业对制度环境的改变影响了制度变迁的进程，因此也为诱致性制度变迁理论提供了实证上的支持。

本文的实践价值在于为中国民营企业开展优化制度环境活动提供有效指导：第一，制度变迁背景下民营企业创业所面对的制度约束主要为规制性制度约束。因此，企业应在资源有限的情况下，对规制性制度约束加以重视。第二，制度变迁背景下民营企业创业所运用的合法性获取战略并不相同，所以，企业要根据规制性制度约束所表现出的不同特征，有针对性地采取不同的策略。

尽管本研究有一定的理论创新并取得了一些有价值的研究结论，但仍然存在一些不足之处，主要有以下几点：案例样本均来自浙江地区，无法全面地反映我国民营企业制度环境的特点；案例信息均为二手信息；作为定性研究，未对如何测量企业的合法化程度作出分析，而这对于合法性理论的深入研究是必要的。这些不足之处也需在后续研究工作中加以改进。

参考文献：

1.Suchman,M,C.ManagingLegitimacy:StrategicandInstitutionalApproaches[J],AcademyofManagementReview,1995,20(3)

2.Meyer,J.Rowan,B.InstitutionalizedOrganizations:FormalStructureasMythandCeremony[J].AmericanJournalofSociology,1977,83(2)

3.Scott,W.R.Institutionsandorganizations[M].ThousandOaks,CA:SagePublication,1995

4.Eisenhardt,K.M.BuildingTheoriesfromCaseStudyResearch[J].AcademyofManagementReview,1989,14(4)