合规管理篇1

在企业管理的实际运作中有形与无形、制度与文化、硬性与软性互相交错，管理的宽度和深度问题也是左右成效的关键，这里着力把一些优秀服装企业的管理规则与技巧呈现给大家，希望其中有益的经验能移植到您活生生的企业运作中去。

对于一个企业来说，你希望自己的产品是多个人买1次，还是1个人买多次，相信大家都会选择后者。重复购买率的重要性是毋庸置疑的，这就是质量的重要性。

质量控制

控制质量可以分为四步：

1．小组产前质量会议。新款投产前，安排流水小组上工艺课，确保工艺制作准确符合客户要求。

2．生产初期质量要求与监控。比如：完善面辅料单，避免面料正反差错。对正反面有轻微色差的面料，可在面辅料单上将面料正反面的实物都贴出，由小组长提醒员工注意，避免因未分清面料正反、左右而导致色差，造成返工换片。工艺单等生产说明文件应尽量浅显易懂。以图示、照片、实物的形式展示，使生产流水线上员工甚至是新员工都能看懂为宜。张贴重要工作步骤的操作说明。在工作场所显眼位置张贴如原辅料的检验方法、成衣的检验方法、验针机的使用方法和说明等，便于员工操作时随时进行对照，也便于新进员工学习。明确质量标准，就是什么样的产品可以接受，什么样的产品必须返工。

规范生产原辅料采购，如：欧盟、美国等国家和地区对进口服装的原辅料和小部件有一定的要求，如缝纫线有无使用禁用偶氮染料，金属扣所含重金属是否超标等。因此，面辅料外观和内在质量必须符合进口国标准和合同要求。生产企业可以要求合格供应方提供面辅料品质检验证书，避免面辅料的不合格而导致的出口退运和索赔。

3．中期问题的控制。比如：严格执行裁剪按匹分包，同匹内色差重则要按铺布层编号，减少成品色差。每个工作工序的分配，都用表格进行记录，做到每一步都有据可循，以实现对生产环节的合理监控，也是为产品品质和问责制度提供保证。发现的质量问题要有记录，每天的质量检验报告必须要求组长、部门主管签字。

4、生产后期的质量反馈。我们可以采用公告的形式，进行月份质量反馈报告。报告宜以图示形式来体现，将上个月常出现的质量问题用图示表示可以让每个员工能清晰明了，使其在今后的生产过程中减少或避免此类问题的发生。这项工作长期进行下去，可以有效提高生产质量。

这里需要注意，质量控制需要全员参与，关键是现场管理者，特别是班组长和部门主管在控制质量中是举足轻重的角色，是第一线的现场管理者，其责任就是质量、产值、劳动纪律的执行和保障。

生产效率是每个企业竭力追求的目标，也是最能体现一个生产管理者的管理水平，每一分钟等待，每一次返工，都是利润的耗费。

提高效率

提高效率要从人和设备两方面入手。从人员方面来讲，要最优化地安排流水线。各小组的流水工序应保证顺畅，让每个工序都能正常发挥运转。各工序应根据工时长短安排人员，工序分布位置要合理，避免停工等工，充分考虑人工搬运半成品的劳动时间。在安排工序流水的过程中，各小组长能力差异较大，因此，应定期对组长进行培训，与优秀的小组长分享合理安排工序的心得。生产部进行工序的工时分析应作为小组长分配工序的参考。工序位置安排要注意尽量使工序循环不断开。

除了优化流水线外，还要加强部门协作，真正达到适时生产。如果原辅料还没有到齐，车缝小组就开始生产，就可能出现中途停工等料或停工换款现象。员工则会在短期内不断地适应不同款的工艺变化，这个款刚刚做顺手，原来款的辅料来齐了又回去做原款，导致每一款都没有真正完全完成，生产效率低下容易给员工带来挫败感，影响员工的工作积极性。这就需要生产部和缝纫小组进行协调，生产部要尽量安排原辅料齐全的款式让小组做，如果难以做到计划生产，也一定要先进行工序计划，避免后续拆改返工。

对于一些不能使用流水线作业的工序也可按照流水线的作业形式进行工作安排，充分让每个人在工作时间都有工可做，尽量减少待工现象。

另外，提高每个员工的生产效率也是至关重要的，例如：现场观察分析各项作业最快的人，总结出一套各项的标准动作、技巧，并形成标准的作业规范，并在以后注意修正、完善。用标准的作业规范作为对照，针对生产中速度低下的人进行培训，促使其提高，以带动整车间生产效率的提高。对生产速度较慢的人，应分析有无提高的可能。没有，设法调换。有，制定计划，帮助提高，达到目标留用，达不到目标，调换。

在加强对作业人操作的控制中，要随时知晓个人生产情况，才能确保每个人每天的工作都能按时完成，并且每天都有所提高。

从设备方面讲，引入服装CAD，可提高约20倍的设计效率。使用服装CAM，省去了初裁、缝制（粘合整烫）到精裁的过程，若与CAD、拉布机等组成整体裁剪车间后，能使女装、西服企业提高20％～30％的效率，针织服装企业提高10％以上的生产效率。引进吊挂传输系统，减少操作工缝纫以外的辅助时间，自动平衡生产，能提20％以上的生产效率。诸如自动开袋机、自动装袋机等专用设备，将多个工序组合成连贯的机械动作，一次成型，有效降低了工人的劳动强度，减少对熟练工的依赖，大幅度提高了产品质量和生产效率。下表列举了常见的有效提高生产效率的设备及小工具。

当我们购置了先进的设备，它在生产中能发挥的作用有多大，与企业是否搭建起一套成熟的、系统的人员与设备管理机制有关。有效的设备管理，能使设备的利用率和产量达到最佳状态。

设备管理

首先要明确一般性的管理制度规定，如在设备刚刚投入使用前后，操作人员要详细研究和学习设备自带的说明书以及其他各种相关技术资料，明晰设备的各种技术问题，由此制定出适合企业的设备使用操作规范，并对设备的实际使用或操作者进行技术培训。其次，在操作过程中，要严格按照不同设备的操作规范执行，严禁违章指挥和违章作业。违章操作不仅可能给企业带来严重的经济损失，更可能造成重大的人员伤害。

再者，设备使用部门要根据设备情况，建立相应的岗位责任制、操作规程、干部上岗查岗制度，对于各种设备的隐患和人员的违章现象，必须及时责成有关人员进行处理。

在管理细节上，应对每种工具贴上标签并进行编号，做好工具领用记录。易耗工具的领用应提供原工具或原工具残品（如断针）并进行记录，减少工具的遗失、反复领用。设置危险品存放栏：将具有一定危险的工具（如剪刀、封箱器、装箱工具等）按照工号对应放置于危险品存放栏。使用时领用，用完归置，消除因随处放置导致的质量隐患。

设置衣架标准贴卡，包装时对照衣架标准贴卡中的型号选用相匹配的衣架，减少错误。

检针机的标准块体积较小，随意放置容易丢失和沾染杂质影响检测灵敏度。将标准块置于透明塑料盒中保存使用，既可以有效保管标准块，又可以保证检测质量。

操作人员要经常保持设备整洁及、遵守交接班制度、管好工具、附件、发现异常立即通知有关检查处理。

机修人员应定期维护裁剪、缝制、整烫、粘合机等多种生产设备，并在每个机台上悬挂设备维护记录，将维护时间、人员、维修原因等清晰的标明，以备查看。通过维护记录，及时归纳总结问题、找出原因、制订纠正措施。

近一年来，服装行业出现了“价升利损”的怪现象，其中能源涨价拿走了企业不少的利润，如果现在不做（节约能源），将来就没得做（继续生产）。

节约能源

服装行业耗能最大的莫过于蒸汽和电。

蒸汽的浪费一直是服装企业普遍存在的问题，许多企业采用烧煤锅炉来产生蒸汽，并且对管道设计不加重视，往往铺设得不规范不专业，造成蒸汽污染浪费严重，甚至发生漏水现象，影响整烫质量。

改用变频电加热蒸汽发生器，蒸汽质量稳定，并可实现点对点送汽，避免蒸汽浪费。采用专业规范的管道设计，注意管道坡度、口径大小等问题，再安装汽水分离器、减压阀、疏水阀等管道配件，既提高了蒸汽质量又节约能源。

对管道的保温和绝热也不应忽视。热力管道和附件外面都应该保温和绝热，其作用是减少热损耗、防止热媒冻结，使表面温度低于50℃，避免烫伤人，此外还可减轻外界对管道的侵蚀破坏。一段未作保温和绝热措施的钢管会带来大量蒸汽损耗。

节电方面，粘合工序是服装制作中必不可少的一道，而粘合设备由于其发热特性，耗电量较大。一般小型机功率多在3.2千瓦，大型机达9.6千瓦。目前大多服装企业采取的都是在粘合机的前后各安排一名工人，前面的工人一边整理需要粘合的布料，一边粘合，这种做法会出现在工人整理布料时，粘合机发生空转，白白浪费电能。因此可采用先将需要粘合的服装部件整理好，经人工初步熨烫粘合，再在粘合机的前后各安排两名工人，集中时段粘合，消除了粘合机发生空转的机会，进而缩短粘合机工作时间20％以上，大大节省了能耗。

此外，合理安排照明。普通中小型服装企业几乎没有大型的设备，照明占了用电量的很大一部分。如果能够合理调整照明，可以有效减少用电量。掌握两点原则，一是保证操作台的最低照明亮度需求；二是减少走廊、过道、仓库等无需过度照明地方的照明亮度和照明时间。

还有，员工长时间离开机台，应立即关闭机台电源，减少不必要的电力损耗。由小组长负责监督检查“长时间离机关电”的要求，让员工养成良好的节电习惯。

在洗手间等区域张贴鼓励节约水资源的标语，将洗漱用、生产用废水用于冲洗洗手间；在办公室内走廊上贴上节约用电、随手关门等用语，提高电力的使用效率，节约资源。

安全与清洁生产不是哪一个部门或个人能够一力担当的，必须依靠所有参与者的努力。实现安全清洁生产必须在日常工作中筑就应有的防线。

安全与清洁生产

现场是滋生安全隐患的发源地，抓住这一点，每一楼层办公室、生产区域内标示逃生平面图，配备灭火器于醒目位置，定期进行防火防盗的安全知识普及，保障员工生命财产安全，消除安全隐患。

在各要害部位、危险区域分别设置“禁止”、“警告”、“提示”等标志，特别对易燃易爆物品的装卸、堆放、库存作明细的规定。严格禁止在生产车间吸烟，制订相应处罚和奖励措施。有条件的企业，可以设立员工休息室。为裁剪部门购买特制的安全手套，保护裁剪人员的人身安全。

建立生产事故问责制度，对于大批量返工的，追究其责任人和责任小组。对于生产安全事故，除对事故责任人进行处罚外，对负责安全的管理者也要进行一定的处罚。做到人人知其责，人人负其责。

企业应建立预警机制，平时加强对员工防灾、救灾、减灾知识的宣传和普及，避免和减少自然灾害给企业和员工带来的财产损失。

与安全生产相关的是生产环境的清洁度，它除了能避免安全隐患，还能提高产品质量。我们可以采取以下措施来保证生产环境的清洁：

1．锁边机废料出口处绑上大布袋子接装废料，集满后及时清理。不仅避免废料污染生产环境，减少对服装的二次污染。还使生产场所更为整洁，降低清洁工的工作强度。

2．缝纫机针头上方绑上挡油布，遮挡缝纫机上的油渍。减少服装的油污疵点，进而减少服装后整理的工作量。

3．每台缝纫机配备一个垃圾桶，便于将缝纫产生的废料丢弃，减少生产环节对生产环境的污染。

4．进厂换鞋，避免鞋底对工作环境的污染和对服装的直接污染。

5．要求员工适时清理自己的工作台，避免服装沾染到毛屑、线头、油污等，减小后续的整理工序劳动强度。

员工如果犯错企业要及时给予约束，员工如果表现出色企业要及时给予激励，这个道理很简单，但不一定所有的企业都能做好。

人员管理

随着企业的薪酬成本越来越大，如果不能实施有效的考核推进企业战略的实施，将白白耗费企业的资源。采用合理的工资计算和分配方法，且应有明确的条款说明。工资分配的合理性是激励员工工作积极性的主要原因。对每一种工序难易进行分类和工价公开，一组如果一月做N件服装，做A工序和B工序的员工工资就是（A+B）×N。小组长可用制作表格打勾的方式记录分配工序，简单省时。

目前企业的考核过程更加注重成本指标、费用指标、投入产出比例指标、各项财务指标与个人的年度收入紧密挂钩等情况，考核结果更加有效。同时，奖罚应明确：把生产过程中出现重大问题的小组，出了什么问题，对其做出了什么样的惩罚，公示于厂区公告栏，对其他员工起到警示作用。对于有重要贡献（如提出工艺改进方法）的小组或个人进行适当奖励公示，对其他员工起到激励作用。

有远见的企业注重员工能力的提升，如岗位管理，员工培训管理等。如简单的文化知识培训（有员工因为看不懂英文字母而把商标车反）；如新进员工的工艺技能培训（服装行业用工荒问题严重，对新进员工进行及时有效的技能培训，使其尽快提高熟练程度，有效利用人力资源。

此外，组织一些文娱体育活动，丰富员工的业余生活，提高员工的工作兴趣和热情，创建企业文化氛围。采用用餐分批错开时间，餐桌尽量按部门划分，避免排队拥堵，有效增加员工休息时间。

合规管理篇2

合规风险管理工作计划一

**年我行法律合规管理工作的基本思路是：紧密结合省分行党委确定的全年中心工作，以合规文化建设为主线，突出依法合规人人有责，依法合规创造价值理念，重点以开展依法合规管理达标升级活动、深化反洗钱和关联交易管理、提高内外部审计检查问题整改真实性、加强法律服务、充分发挥两支队伍作用为手段，为全行合规经营管理提供全方位支持和保障。

一、深化合规文化建设，积极倡导和贯彻依法合规创造价值理念

(一)开展“合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值”宣传教育活动。积极采取措施，通过多种载体，让不同层面、不同条线的人员全面了解和掌握合规管理知识，提高对合规管理重要性的认识和理解，促进全行员工将合规文化的理念融入到经营管理和决策中，为我行依法合规经营奠定坚实的基础。

(二)开展依法合规管理达标升级活动。在去年开展“合规文化建设年”活动的基础上，巩固成果，深化措施，制定标准，分级验收，针对各级机构，在全行范围内深入开展依法合规管理达标升级活动。

(三)开展“全行性的以合规管理与经营为导向的征文和辩论”活动。按照全员参与的原则，以合规管理与经营发展的关系为主题，开展一次征文和辩论活动，优秀征文编辑成册，对辩论竞赛活动的优胜单位和个人进行表彰奖励。

二、建立健全长效机制，推进提高法律合规管理工作质量和水平

(一)健全问题整改长效机制。完善监督检查办法，实现“两高一低”的工作目标，即：问题整改率高，整改真实性高，问题发生率低，达到问题数量逐年降低10%，整改率高于95%，整改真实率高于98%。实现全年全省**因合规风险被外部监管部门罚款“零”的目标

(二)建立健全反洗钱和关联交易管理长效机制。一是梳理反洗钱与关联交易的监管规则，按条线分类并下发，进一步加强对全行反洗钱、关联交易管理指导的针对性。二是根据部门分工，进一步明确省分行各部室在反洗钱和关联交易工作中的职责和任务。同时，总结2008年签订反洗钱目标责任状情况，进一步修订有关内容，签订反洗钱年度目标责任状。三是结合实际，研究制定反洗钱和关联交易工作检查和考核办法。四是针对反洗钱屡查屡犯问题，加强调研，向相关部门提出可行建议。

(三)加强规章制度管理，强化规章制度计划的指导作用，确保规章制度建设的规范性和严肃性。将牵头各业务部门在年底前统一安排做好规章制度的清理和废止工作。整章建制，修订完善法律工作的各项管理制度，规范优化工作流程。

合规风险管理工作计划二

有这么一个故事：在一个炎热的夏日，一对母子骑车走在宽旷的街道上，空气中和脚底下不时传来阵阵热风，实在酷热难耐，于是加快了速度，真恨不得立刻回到舒适凉快的家中。

可是，街口的红灯却不择时机的挡住了她们的去路。她们立刻停在了路口，因为母亲知道儿子平时最讨厌闯红灯的人，所以她们慢慢的等待绿灯亮了再往前走。

这时候，后面又过来一个行人，他很诧异的看了她们一眼，闯红灯过去了，那意思就好像在告示她们：没有车辆、没有行人、没人看见，干吗不过去呢?

儿子冲他的背影悄悄说：“怪不得我们国家的交通事故多，有交通规则大家不去执行，就这人的素质，真给我们国家丢人!”

是呀，交通规则既然制定了，我们每个人都应该严格的去遵守去执行，为了自己的安全，为了家庭的幸福，为了国家的制度!

记得有一年，一个朋友从德国回来，讲述了一件他印象深刻的事情：那天他步行走到一个十字路口，也是赶上了红灯，德国朋友很自然的停下脚步，可是其中一位中国朋友看看四周没有车辆经过，就直接闯红灯过去了，当时德国朋友很诧异，就问中国翻译，是不是中国的交通规则制定了可以不执行呢?当时翻译很尴尬的给他解释，也许那个人是色盲吧，他分不清红绿灯!回来后他一有机会就教育人们，我们中国如此强大，知识教育方面从不落后于西方国家，但一些人的思想素质确实有待于进一步提高，自觉性也应该加强，否则我们立足于世界就没有威信可言，会被外国人耻笑。是呀，俗话说：“没有规矩，不成方圆”!

一个国家要强大，要发展，就要制定一套行之有效的制度，就要大家去遵守，去执行，大家的行为就要合规，这样，我们的国家才能更好的发展。同样，合规对于我们行也具有特别重要的意义。商业银行要实现稳健可持续发展，就必须讲合规，必须以合规经营和合规性监督检查为基础。商业银行的事业要发展，就要遵守国家法律法规和监管规定、遵守系统规章制度，确保法律法规和各项规章制度的贯彻落实，只有各方面合规了，才能保证商业银行的资金安全，才能保证各项业务健康的发展，才能保证商业银行在激烈的竞争中立于不败之地。

银行经营管理中的风险控制，离不开合规合法的业务决策和操作行为。银行资金损失和各种金融案件的风险，不仅与违规相伴，而且与违规俱增。监管机构不坚持抓合规监管，就不能成为有效的监管机构。商业银行不以合规经营和合规性监督检查为抓手，就无从落实风险管理。

当前，银行业竞争日益加剧，各种不法分子千方百计利用各种手段乘机牟取不正当利益，他们看准了有些银行员工有章不循的漏洞，乘机骗取银行资金，给银行造成的不仅是资金上的损失，更重要的是声誉上的损失，这样的案例不胜枚举。所以，只有控制和管理这些风险才能增加收益，这也是合规风险管理文化的核心理念，是银行发展的一个重要标志。当然，我们首先要知道哪一类风险会给我们带来收益，哪一类不会带来收益。比如，操作风险，出了案子，就没有任何收益，法律风险也一样，对这两类风险我们要坚决杜绝。

作为商业银行，应该深深认识到：“合规人人有责、合规创造价值”，要让合规文化的理念真正在全行深入人心，落实到我们每位员工的具体行动中，从点滴做起，从基本业务做起，在思想上重视，在行动上支持，在工作中严格要求自己，全员参与，提高整体素质，长期不懈的坚持下去，处处合规，时时合规，事事合规，扎扎实实地做好各项基础工作，确保商业银行事业健康顺利发展，继续发扬光大!

一、合规及合规风险的定义/概念

合规，从字面上来理解，是“合乎规范”的意思;2005年4月29日，巴塞尔银行监管委员会在《合规与银行合规职能》指引，明确指出：银行的活动必须与所适用的法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则(以下统称“合规法律、规则和准则”)相一致。合规法律、规则和准则应包括：立法机构和监管机构的基本法律、规则和准则;市场惯例;行业协会制定的行业规则;适用于银行职员的内部行为准则;以及诚信和道德行为准则等。合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规创造价值。合规与银行的成本和风险控制、资本回报等经营的核心要素具有正相关的关系，违规加大风险成本，合规能为银行创造价值。

二、合规和三大风险(操作风险、信用风险、市场风险)的关系

合规风险的定义与我们比较熟知的银行三大风险(信用风险、市场风险、操作风险)是有所不同的。其主要的不同之处是，合规风险简单地说是银行做了不该做的事(违法、违规、违德等)而招致的风险或损失，银行自身行为的主导性比较明显。而三大风险主要是基于客户信用、市场变化、员工操作等内外环境而形成的风险或损失，外部环境因素的偶然性、客观性、刺激性比较大。但合规风险与信用、市场、操作风险之间又是有着紧密联系的。其联系之处在于：合规风险是其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因，而三大风险的存在使得合规风险更趋复杂多变，且它们的结果基本相同，即都会给银行带来经济或名誉的损失。在一定程度上甚至可以说，它们之间有着某种因果或递进关系。

三、合规是一种文化(合规从高层做起、合规人人有责、主动合规、持续合规、执行力)这种文化是一种边界的理念。

是一种精神上的东西，它是在银行长期经营活动中逐步形成的人们的共同价值观，是成员行为的思想边界，对每个成员都能形成自我约束。古代哲学家孟德斯鸠有一句话：“一切有权力的人都容易滥用权力，这是一条万古不易的经验。有权力的人们使用权力一直到遇到界限的地方才休止”。

银行经营管理权限也是如此，业务权限分级授予，使不同级别的管理人员都具有一定的权力。银行要不断提高经营管理水平和效益，只有在权力不被滥用的地方和时候，才会变成现实。但是，体制上的深层次矛盾、人员素质的多种差异、各种利益关系的相互制约以及经济学中所指的理性的经济人追求个人利益最大化的因素交织影响，决定了权力在人格化运用过程中难免不会发生违法与不当行为，那么，要防止因越权、无权、滥用权或不尽职尽责给银行利益造成的损害，制定严格的操作规章制度和操作程序，确保权力的恰当运用，是无可辨驳和必要的。那么，合规文化的作用，就是要在每一个业务操作和管理层面，构筑一个意识行为边界，通过边界确保业务操作和管理指令是有利于银行利益的。这种共同的行为边界与每个成员个人的行为合拍，逐步形成银行的作风和精神。

具体地讲，合规文化包括以下几条准则：

1、合规从高层做起。所谓合规从高层做起，一层意思是银行业金融机构高层领导的所作所为首先要合规，要率先垂范，不仅要树立合规意识，更要在行动上以身作则，保持言行与银行的宗旨和价值观念相一致，为全体员工作出表率。另一层意思就是要求高层领导一定要重视合规管理，配备合适的合规管理人员，合规管理的职能要细化，职责履行要到位，提高整个组织成员的合规水平。

具体需要做的包括：一是高级管理层应确定银行合规基调，确立正确的合规理念，提高全体员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化，这对于银行业金融机构有效管理包括合规风险在内的各类风险至关重要。二是建立有效的合规风险管理体系。监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。三是建立有利于合规风险管理的三项基本制度，即合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度，加强对管理人员的合规绩效考核，惩罚合规管理失效的人员，追究违规责任人的相应责任，对举报有功者给予适当的奖励，并对举报者给予充分的保护。

2、合规人人有责。“人人有责”的合规文化。合规并不只是专业合规人员的责任。合规风险分布于银行的所有工作岗位，这种分散化特征决定了每一个业务点都是合规操作的风险点，对合规部门来说，要求其控制住每一个风险点是非常困难的，即使可能，也是不现实的。实际上，我们每一名员工都是合规操作和管理的第一责任人。坚持合规操作和管理是每个部门、每位员工日常工作的神圣职责，自觉养成按章办事、遵纪守法的良好习惯，杜绝有章不循、违规操作现象，逐步确立起“合规人人有责”的理念。

3、“主动合规”的合规文化。倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题，并相应地在业务政策、操作程序上进行适当的改进，以避免任何类似违规事件的发生和纠正已发生的违规事件。商业银行

要形成鼓励主动报告合规风险的基调，如果发现合规风险而隐瞒不报，对瞒报者要实施严厉处罚，对于主动报告问题或合规风险隐患的，则可以视情况减轻处罚，甚至免责乃至给予奖励。从而形成全员尊重规则、严守规则并恪守职业操守的良好合规氛围。

合规管理必须是一个持续性过程。合规管理的主要目的是提高银行管理、防范和控制风险的能力。银行作为经营风险的企业，每时每刻都面临着风险，都需要管理风险。因此，合规管理必须是一个持续性过程。

管理要求细则的学习以来，本人对开展风险风险合规管理的心得体会：《认真学习合规风险管理严格执行金融法律法规和金融业务规章制度增强资金运营防范能力》。合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。其内涵：是强化制度约束，有效制衡，规范科学的现代金融企业公司治理结构的基础上，各项经营活动置于严密有效的制度、规章、流程的约束之下;各级管理者和员工要强化内部控制意识，严格落实各项控制制度，确保内部控制体系有效运行。正确处理合规管理与业务经营协调发展的关系，积极学习银行法、稳健运行，维护公众对银行业的信心，促进邮政储蓄银行各项业务依法合规稳健发展。

合规管理篇3

一、环境正义的概念

环境正义是环境伦理学中的前沿问题，它是世界环境保护运动进入了一个新的发展阶段的标志，也推动着环境伦理学的转向。环境正义的观念最早起源于上世纪80年代的美国，是美国现代民权运动和环境保护运动的产物。所谓环境正义，一般是指所有人，不分世代、国籍、民族、种族、性别、教育、区域、地位、贫富等，都平等享有秩序、整洁及可持续性环境的自由以及免受环境破坏的危害之权利。环境正义的主要目的在于有效地保护人们平等的环境权利，并尽量减少人们之间因不平等关系而导致的不平等环境影响，从而维护人们的价值与尊严。

环境正义的实质是环境责任和生态利益的合理分担和分配，由此能够清晰地看到生态危机的社会根源以及解决生态危机所应采取的正确应对方略。环境正义的实现对于我国落实科学发展观和构建和谐社会也是十分重要的。

二、环境正义的基本类型

有学者将环境正义从多个角度进行了划分。从性质上分，涉及程序意义上的环境正义(强调各种国际、国内环境法规的制订、执行、标准是普遍适用的)、地理意义上的环境正义(强调容纳废物的地方应从产生废物地方获得补偿)、社会意义上的环境正义(强调不同国家、民族、地区、群体承受环境风险比例相当)；从时空上看，涉及种际正义(人与自然之间)、代际正义(当代人与后代人之间)、代内正义(其中主要是发展中国家与发达国家之间的国际正义、后发民族与先发民族之间的族际正义、落后地区与发达地区之间的域际正义、弱势群体与强势群体之间的群际正义)。这些正义问题是基于环境权利与环境义务的对等性而提出的。其中，代内正义是前二者的基础和前提：一方面代内正义具有现实性和紧迫性；另一方面代内正义优先将有利于为解决其他环境正义问题创造财富和生态环境等物质条件，创造经济、政治、社会、文化等多种制度条件。

三、专业存在的问题

该专业在我国开设10多年来，逐渐暴露出一系列问题。如专业定位模糊、课程体系欠缺、实践能力不足、毕业生去向不明确。高校不能回答诸如该专业培育什么样的人才，要开设什么样的课程，人才培养如何满足社会市场需求等问题。在相关研究中有学者指出，资源环境与城乡规划管理专业培育出来的人才面临以下几个方面的尴尬境遇:论规划绘图功底，不如工科的城市规划及建筑学专业的学生；论空间综合分析能力，不如地理科学专业的学生；论资源环境评价及管理能力，不如资源科学、环境科学及资源经济学等专业的学生。

受学校传统专业特色及片面追求学科完整性的影响，学校按照各院校师资优势开设了不同的方向并设置了不同的课程体系，各院校在构建的专业课程体系中存在许多盲目性和随意性。部分院校在设置课程体系时遵循“多学科、宽口径”的培养模式，力求面面俱到，由此导致学生通而不专，课程体系过于宽泛。强调计算机以及软件应用，但忽视相关的基本理论；重视规划设计的课程，但忽略了地理类课程的基础地位，这种状况必然导致毕业生知识结构的不完整，学科综合性不强的局面。

四、专业办学建议

人口、资源、环境、城乡规划以及社会协调发展等问题是我国目前面临的主要问题。城镇体系规划严重滞后于城市建设和经济的发展，这种现象在经济欠发达地区的广大乡镇地区尤为突出。规划不是一种理论上的规划，而是规划要素在空间上的科学合理地分布，是一种区域性和实践性很强的实践科学。在广大的西部地区，许多大型的规划包括区域规划和城市规划，都由国内着名的规划机构来完成，而这些大型的规划团队往往都不是本土机构，因此所作的规划并不能符合区域特色。因此，从一定意义上来讲，这种规划偏离了规划的根本目的，所作的规划也仅停留在理论层面上，可操作性也不强。因此，要从根本上提高规划的科学性、增强规划的可操作性，需要壮大本土的规划队伍，这样更能科学有效地制定相关的规划策略，从而避免了异地规划队伍制定规划时背离区域实际情况的种种弊端。

资源环境与城乡规划管理专业具有较强的可操作性，对学生的专业知识和技能要求较高，需要学生掌握专业的基本知识和实际操作的技能，能解决资源环境评价与管理及城乡规划中存在的实际问题。在教学之中，该专业所开设的课程非常多也非常杂，既有地理学也有规划学所的众多的规划课程。但是蜻蜓点水式的教学方式，形成了什么都学实际上什么都不会的尴尬境遇，在一定程度上掩盖了本科教学的目的，忽略了当今社会需要的是综合性的应用型人才，而非高级专门人才这一实际情况。应根据学校特色和师资状况，确定实践教学环节主干课程体系，加强动手和实践能力的锻炼，增强实践教学环节的应用性，加大实习和集中实践环节的学时，进一步增强学生实践动手能力，课程设置要为毕业生未来可能从事的工作准备。

合规管理篇4

Abstract：Comprehensivemanagementisdisorderlyandunsystematic，andthestandardizedmanagementcanchangethedisorderintotheorder，changethemessyintothesystematic，andchangethefragmentedintothewhole.Torationalizetheintegratedservices，developasoundsystem，standardizethemanagementprocess，andformaneffectivecorporatecultureistheimportantwaytoimproveworkefficiencyandstriveforperformanceexcellence.

关键词：规范化；综合；管理

Keywords：standardization；comprehensive；management

中图分类号：F272文献标识码：A文章编号：1006-4311（2013）05-0119-02

0引言

“采玉者破石拔玉，选士者弃恶取善”，善于摘选，学会优化是综合管理员工把平凡的工作做到卓越的重要能力。综合科业务总体来看可以用五个字概括：“杂”、“繁”、“活”、“随”、“全”。“杂”指工作内容多事务性，多对口部门，涉及各个部门五花八门；“繁”指工作任务繁重，许多工作（如总结、计划等）都必须由综合口汇总把关，肩负责任重大；“活”指工作对象灵活多变，各级要求多样，有些工作可做、可不做，有些工作可以敷衍交差，也可以创新卓越；“随”指工作时间随机，对口部门出的新思路、新任务，都必须在第一时间迎难而上；“全”指工作性质承上启下，起桥梁作用，同时综合科工作业绩优劣映射中心整体管理水平高低。

如何在当前形势下做到综合业务管理形散而神不散、杂而有规呢？规范化管理是关键，规范化管理变无序为有序、变杂乱为系统、变零散为整体。让我们的工作日常化、规范化是减少随机、突击事件带来工作压力的重要手段。

规范化管理必须具备四个特征：①系统的思考：贯彻整体统一、普遍联系、发展变化、相互制衡、和谐有序、中正有矩六大观念。②员工的参与：让每一个员工都参与到游戏规则的制定过程中来，以保证其理解、认同和支持。③体系的完整：有完整的思想理论，对企业管理的方法和技术进行整合和协调。④制度的健全：有能构成企业组织运行游戏规则，健全组织成员行为激励诱导机制的管理制度。

1分门别类、化繁为简；集中精力，精益求精

综合科就像中心的“桥梁”，既要上情下达，又要下情上呈，综合业务上行传达、完成各级领导指示及各处室的工作安排；下行主要为单位各部门及个人；平行与各招商单位沟通、协商谈判。经粗略归纳综合科业务类型主要分为行政管理、党政管理、人事管理、后勤管理、安全管理、计划统计等六大模块，36项常规工作及一部分随机工作。如何摆脱多头领导，多对口管理庞杂、纷乱的工作局面呢？综合管理者需要学会石中拨玉、去繁就简、避虚就实、先紧后松。我想综合管理的重点在于先“理”而后“管”，即：先把工作分类别整理、整顿，理清出业务的轻重缓急，那些事属于常规、那些事属于偶然，然后再来有的放矢、分类而管，集中精力在最重要的事情，用有限的时间、精力来高效地完成各项工作。

1.1给工作排序按照工作的轻重缓急程度分为四个层次：①重要而且紧迫的事情。这类事情需要优先去做，合理高效地解决能够保证其他业务顺利进行；②重要但不紧迫的事情。这类事情需要具备更多的主动性、积极性和自觉性，帮助业绩优异化；③紧迫但不重要的事情。依据事情的紧迫程度和时间空余合理安排完成标准，时间多则精细化提升管理形象，时间紧张则常规处理；④不紧迫不重要的事情。可以放置在工作之余，用来提升自己工作处理能力。

1.2简化问题简化问题是简化工作的一个重要环节，接受任务先思考，问三个问题：“我曾经做过没有？”“与我手头工作有哪些关联？”“可以用什么简便方案来执行？”找到问题切入点再快速解决问题，有效提高工作效率。

1.3细节管理“千里之堤毁于蚁穴”细节决定你所做的工作是否长期有效稳定成长为业绩，所以做好细节管理是让你能够快速及时找到要用的资料和工具。例一及时整理文件夹（包括电子的）和清理办公环境，做到“物有其位”、标识清晰准确。例二合理利用记事本、备忘录，及时归类整理一日、一周、一月工作情况，做到每一项工作在时限完成，不遗漏、不慌乱。

1.4避免冗繁冗繁是效率大忌，用最简便、最有效的方法处理问题是高效前提。因此，汇报工作简单明了、直切主题，避免装饰修辞扰乱视听；制度规范注重可操作行、执行力，让员工明确控制自己的办公行为，自觉按规范执行；流程设计简练、实用，行一遍即可以指导他人行为。

1.5突出重点理清工作重点，放重要精力攻克重要工作，力求精益求精，特别是首次任务更要全心做到卓越，为以后同类工作提供范本和思路，利用这些工作全面提高自身素质，优化工作，创品牌绩效、口碑效益，取得事半功倍之效。

2做个会利用时间的“巧媳妇”

达尔文说：“完成工作的方法是爱惜每一分钟”，时间是有限的，而同一时间的产出却可能是无限的。想要提高工作效率首先就要学会管理时间。我们把可控环节规范化、常规化，节约问题处理的周转、思维时间；把可预计的工作提前计划、规划，提高工作效率和任务质量；把意外的工作条理化、归类化，参照规范模式，避免失误与遗漏。

2.1学会时间集中化和分散化技术提高实效的时间管理方法要根据事件特点决定聚焦时间还是分化时间，任务类似、思维顺势的活动任务安排在同一个集中时间点来完成，可以节约来回跑趟的时间和思维转换的时间；而另一类大型任务，在一个时间整点内完成很困难，也不符合综合业务特点，因此分散时间，在某个集中时间点完成相应的工作部分。

2.2为自己预留时间空白不能把时间安排的很满、很紧张，特别是领导交办的任务一定要预留时间用来修正和改进工作结果，否则你会产生疲于奔命的感觉，为完成工作不停地加班，这些都会造成压力和紧张感，从而影响身心健康。以办公用品发放为例，对2011年度办公用品的发放记录做了个简单统计，得出二个较明显趋势：一是中心科所领取频次高于各保险事务所；二是人数多的科所领取频次高于人数少的科所。简单归因领取频次取决于领取物品的方便程度和远近度。以平均每月20个工作日，一年240个工作日计算，平均每天至少需要3次发放办公用品，从综合科办公室到库房以极速完成发放一次20分钟计算，那么发放人员每天至少需要1个小时时间来做日常办公用品的发放，一个月则需要20个小时来做这项工作。从发放记录领取项目分析，办公文具的领取频次远远高于其他用品，一方面是文具属于易消耗品，另一方面分析领取人签字可以看出，文具领取基本呈现出单人服务趋势，即：个人领取个人所需（这一特点在中心科室较为明显）。如果我们改变这种随机的发放模式，采用计划配给统一发放模式将会大大减少发放用时，节约时间成本。例如：各科、所填写计划用量表，发放员依据表单每月定时统一发放一次办公用品，如果采用这种模式，发放员利用闲余时间按照表单计划先配给好各科、所所需办公用品，集中时间各科、所统一领取，估计领取时间不会超过2个小时，那么每个月将节约18个小时来完成其他工作项目。

2.3计划会让工作事半功倍时间管理是提高一个人工作效率最有效的武器。一个人工作是否有效率，是否能圆满完成任务，很大程度取决于是否能合理计划和利用自己的时间，在最少的时间做好最多的事。有计划的工作，有目的的分配时间是事半功倍的有效手段。计划是变被动执行为主动出击，如何才能在纷繁的综合事务中提前计划好自己的工作呢？任何岗位都需要不断归纳总结工作中事件发生的时间、地点、部门以及相关活动，找到领导安排工作的规律，这样就可以做到提前预知、提前准备。综合工作计划可以分为年计划、月计划、周计划。大事件依据油田公司、矿服总体目标以及重大节日庆典活动等，把大事件细化在每一个月中，按计划表提示领导或挑自己空闲的时间来执行、实施。计划实施过程要不断反馈、记录事件进展、问题等，遇到受阻或时间冲突则推延或取消，但要有解释和后期建议（如是否以其他形式开展或者选择其他时间等）。小事件、领导临时安排工作则需要找空余时间，插空办理。这样不至于大事小情同时袭来而手忙脚乱、临阵应付。如此而来，在没有突击事件时，可以集中精力做好计划内事情，把工作做到完美、卓越，成为一年工作的亮点。

3规范化综合管理细节，提高工作效率

管理有三个层次，一是规范化，二是精细化，三是个性化。它是建立在常规管理的基础上，并将常规管理引向深入的关键一步。规范化管理实施过程中的一个关键要追求效率和效益。综合管理规范化、常规化要求使管理体制系统化、常态化、流程化、标准化、专业化、数据化、表单化、信息化，把琐碎的综合业务变成一个个模板，为后面的工作提供便捷的工作思路和操作范本。细化管理规范就是要求把每一项工作都抓细、量化，有利于落实到行动中。综合业务庞杂繁琐，需要用细心、恒心把每一项工作归类细化并标准化，可以节约人力成本和时间成本，更高效地完成各项工作。

3.1对应于圆满地做好工作的标准条件和资源条件，是组织架构设计管理的规范化。这也就是通过明确地确定每一个岗位角色所要承担工作的内容、质量要求，以及所能支配的资源，使之按照既定要求和标准，对所授予获得支配、使用权的资源的配置方式进行选择，行使决策权力，并承担相应决策的责任。将管理责任具体化、明确化，要求每一个管理者都要到位、尽职。

3.2对应于圆满地做好工作的方法程序条件，是业务流程管理的规范化。流程管理的最大好处在于系统分析了企业运行的所有事务工作，对企业各项工作之间的相互衔接做出了非常具体的界定，让管理者不再茫然无序，让员工不再不知所措。事件流程化、标准化不仅可以让主持操作事件人员更快的进入事件发展流程，还可以让事件应对人员很快的接受事件规范并做好准备。减少事件进程中解释、重复、纠错的成本。

3.3对应于零碎的管理体系，是企业文化建设管理的规范化。“习惯成自然”，把高效而又标准的作业方式变成工作习惯，即通过自主进行企业文化模式的选择和设计、构建，创造一个认同的企业文化，以推动和促进企业稳定发展，员工自觉维护、自主成长。

管理无小事，细节决定成败。综合工作随机性强，主控力差，然而我们坚守“甘于平凡，拒绝平庸；积极心态，朴素做事；立足岗位，创造卓越”，把每一件小事做到细致入微，把每一次服务做到周到贴心。通过我们不断地努力、创新、改进，让综合工作如常青之树，春生秋实，年年有新意，日日展新颜。

参考文献：

[1]张浩.新编办公室事务管理执行标准.蓝天出版社，2008，1.

[2]张学民.没有平凡的岗位，只有平庸的员工.石油工业出版社，2009，1.

[3]吕晓滨，孟丹.要有一颗进取心[M].内蒙古人民出版社，2009，10.

合规管理篇5

(一)消极层面1、发展水平低基于保险业的发展历程来看,其保费的正常水平需占到国民生产总值的3%到5%,而西方部分发达国家已经发展到8%到10%左右。但是,就我国近年来看,其保费只占到2%到3%左右,严重不符合市场经济的实质需求,发展水平明显较低。但是基于我国保险业的整体发展环境来看,全国人均保费已经由发展初期的10元发展到现在的100元(人民币),翻了十倍左右,在全球排名大概在80名左右,与排名靠前国家的人均保费2000美元具有相当大的差距。2、产业结构分布不均衡现阶段,我国整体经济区域化差异较为明显,而基于保险行业来讲,相关企业的产业布局与经济发展具有很大的相似之处,一般业务主要集中在经济较为发达的城市与地区,整个行业存在不均衡的发展趋势,其与金融保险服务于人民大众的宗旨具有一定冲突,不利于我国金融保险业的健康发展。3、再保险市场发展滞后从我国金融保险业的发展历程来看,整个市场都过于重视直接保险市场,而对于再保险市场则缺乏正确的认识与培育,给保险人的投保带来巨大的风险问题。相对来说,在再保险市场混乱的体系中,其同业间的信任度将受到较大的影响,而大部分外币保险业务则偏向国外市场,对我国保险市场来说存在较大的损失。4、监管力度不足目前,我国在构建保险市场的过程中,其有效监管存在较为明显的漏洞,对于监管机构、监管规范以及监管体系等建设与保险业的实际需求存在较大的差距,还处于被动性监管的过程。例如,涉及到行业稳定发展的偿付能力、资产负债质量以及再保险安排等层面,其监管空间空白,相关不法分子钻监管的漏洞较为明显。

(二)积极层面1、保险资金运用效率明显提升我国金融保险业在发展初期的业务较为单一,主要依靠承保业务,而资金运用也更多的用于国债购买与银行储蓄等较为稳定的投资方向,因此利润空间相对较低。而发展到近些年,其资金运用逐渐得到拓展,涉及到金融市场债务、企业基金、企业股权、股票以及境外投资开发等等,对我国金融保险业的完善发展具有绝对的意义。例如,在2012年前半年,我国整个保险行业的资金余额大概为5.3万亿元,较年初上升12.6%。其中,股票、证券以及基金占总投资额度的13.2%、债券大概占45.8%、银行存款大概占33.5%,收益远达1031.1亿人民币左右,平均收益率约2.1%。从以上数据可以知道,我国金融保险业的资金运用已经走向多元化与稳健化。2、业务结构积极变化在我国金融保险业发展的初期,保险市场存在一家独大的局面,中国人寿保险公司几乎处于全垄断的地位。而从十六大以来,随着我国市场经济的全面确立与深化发展,国外的保险企业相继在我国设立子公司,我国也利用闲余资金建设了多家保险企业,目前在我国金融保险市场中大概有150家左右企业。在财产险业务结构层面,之前占重要位置的车险在近年来增速有所放缓,而非车险则保持较为均衡与快速的发展趋势,其比例提升了1.8%左右。而在人身险业务结构层面,由于近年来政策与结构调整出现一定的变化,其投连险与万能险开始下滑,整个业务结构趋向于成熟。3、逐渐对外开放在我国成功加入WTO体系后,金融保险业开始迎来自身的高速发展时期,目前大部分知名跨国金融保险企业已经成功进驻我国市场。同时,中国保监会也基于WTO规则出发,对市场监管进行不断完善与改进,提升了监管工作的透明性与公开性,为我国金融保险业的快速、稳定发展提供良好的环境。在开放市场的过程中,保监会也积极寻求与其他更监管体系的沟通与交流力度,并全面参与国际性保险市场开发,在全球地位得到显著的升。

二、强化我国金融保险合规管理的相关对策

(一)树立合规的管理理念在以往的合规监管工作上,我国处于较为被动的状态,其弊端同样较为明显的。在具体工作,监管部门过于强化保险企业的监管控制,大部分保险企业在进行合规管理时缺乏主动权与自,完全背离企业的市场运行需要。因此,对于目前金融保险业的合规管理与改革工作来说,如何理念与手段已经迫在眉睫,下面主要从三点上入手探讨。1、要从高级管理层开始,积极学习与执行全新的合规理念与手段,在公司内部起模范带头与有效监督的作用,促进合规管理在日常工作上的重视力度,进而形成更为完善的价值观与道德观,积极倡导诚信体系。2、要积极促进工作人员的合规意识,在具体工作上可以基于内部级别出发,对相关管理与营销人员进行专业地培训与教育,在公司内部形成合规管理属于整体工作人员的职责与义务氛围。3、对于内部监管体系,一定要不断强化其与内部制度、规范的有效链接,使公司内部员工具有严格的规范参考,在监管体系启动监督前,内部员工就可以自觉、主动地去规范与调节相关行为,以积极的态度强化合规理念的执行。

(二)构建合规管理体系1、确保合规管理的独立性对于金融保险公司来说,其在设立合规管理机构的过程中,充分独立性属于最为重要的原则,其关系到管理职责的有效执行。在具体工作上,可以自主地对相关合规风险进行管理,并有足够的权力去查处违规或违法行为。因此,对于各保险公司来说,在构建合规管理机构时,其同样需要配套相关完善的政策与文件,并明确其具体权利与职责。另外,还要基于本公司的实际情况出发,有选择性的给合规负责人部分安全层面的保障,避免内部出现恶意打击、报复的行为出现,确保具有足够的独立性与权威性。2、构建合规管理部门与组织结构基于目前金融保险业的市场经验来看,其在构建合规部门与组织结构的过程中,集中化管理与条线式报告属于重要的发展方向。其中,对于集中化管理来说,其主要是把公司内部具有合规管理职责的员工进行集中安排到相应的合规机构与岗位。同时,还要基于公司总部出发,构建一个掌管各区域的中央性合规管理机构。例如,在公司总经理层下构建一个合规风险管理机构,由副经理兼任或直接成为负责人。而对于报告路线,主要存在条线式与矩阵式,在具体工作上主要以条线式为主,由下级合规人员直接面对上级管理人员呈报,以矩阵式汇报为辅,下级合规人员向上级合规管理人员呈报时,也需要向所属区域负责人呈报。同时,还要确保汇报路线具有垂直性与跨越性,在汇报时如果相关管理人员不受理或可以隐瞒时,可以跨级汇报,甚至可以汇报到董事会。

(三)构建合规制度体系1、按照我国外部规范的相关标准,要构建相应的制度清单,并细化相关规范要求,然后基于公司的具体情况出发,构建完整的管理制度,对业务流程、合规规范、政策等进行制订。2、基于公司业务拓展、战略目标以及合规管理等层面出发,构建相关管理制度。例如,制定可供各岗位工作人员使用的合规管理手册和操作流程图,清楚的界定从公司高管到基层职工、营销人员的职责和问责标准;制定员工和营销员行为准则,让员工和营销员清楚自己的行为操守;制定对违规的处罚制度,建立合规问责机制等。3、在公司内部构建一个针对合规风险管理的数据库。在实际工作上,由于合规管理面对的法律、规章以及监管政策等条律较多且复杂,大部分公司较难完成按照具体要求完成相关工作。因此,建立符合公司实际状况的风险数据库显得很有必要。将与合规相关的外部规范加以整理、归纳和储存而形成的风险数据库,可以方便相关人员进行查找、理解和使用,这将有利于进一步加强预防合规风险的效果。

(四)培养公司合规文化软文化属于公司合规管理的一种重要手段,相对来说,当某一金融保险业司的内部合规文化良性发展时,其将可以为企业提供价值提升空间与核心竞争力等。因此,对于金融保险公司来说,在日常合规管理上一定要重视合规文化的建设,从制度与流程两方面创设合规文化,基于制度出发体现合规管理理念,然后充分结合奖惩与问责体系提升内部员工的意识;另外,相关公司在符合自身条件的前提下,也可以组织相关主题性文艺晚会、座谈会、征文活动等等,以积极的方式使合规文化扎根基层,并成为每一位员工的潜意识。

三、结论

合规管理篇6

关键词:国有企业;合同管理;合法合规;运行机制;研究

一、引言

在合同的合法合规中主要涉及到四个主要的方面，一是对法律和法规的严格遵守;二是需要对合同进行监管与约束，对行业准则的遵守;三是对内部规章制度和合同的规定要符合对外合同的约定;四是需要遵守社会已有的道德规范，秉承诚实信用的原则。一个企业的运行与管理与合同的合法合规运行是分不开的。因此，合同的合法合规以及运行机制对于企业的长久可持续发展是至关重要的，是企业长久发展运行的根本保障。在文章中，将主要分析国有企业合同管理的必要性，分析合同管理中的问题和对策，从而为国有企业的合法管理提供根本的保障。

二、国有企业合同合法合规的必要性分析

国有企业中合同管理依法合规运行可以保障企业正常经营，促进企业的良好稳定运行。国有企业是市场经济发展中重要组成部分，合同管理是国有企业经营管理的重要载体，贯穿与合同管理的始终，其合法合规运行机制对于国有企业的经营管理、合同的履行具有重要的效用。合同签订的合法合规也对国有企业与市场经济内外部环境互动具有良好的促进作用，是促进国有企业发展的重要手段和主要途径。企业只有在激烈的市场竞争中保持良性发展才能稳住脚跟。与此同时，合同的合法运行机制有利于维护国有企业合法权益。一方面，合同的管理依法制定可以为企业权益提供一定法律保障。另一方面，有利于对合同实时把控，防止合同双方因为违约而导致的利益受损，如果存在违约的行为可以及时追究对方的责任，不断的降低国有企业的市场经济风险。此外，还可以有效的减少国有企业的经济纠纷。国有企业不同于普通的企业，管理的格局具有复杂性，管理层级多以及专业分类多、风险难以管控等问题。这些问题很有可能会导致国有企业面临一些诉讼纠纷或者给企业带来巨额的负债，长此以往也会给企业带来发展上的困境。在企业的发展过程中，合同的风险占经营风险比重比较大，发生风险的原因主要包括合同审查的主体不过关，合同签订的不及时以及合同内容不够完善，发生违约的问题需要及时的处理等。鉴于此，一定要及时的对企业的合同进行及时的风险把控，严格的把握国有企业的合同管理。

三、国有企业合同管理存在的主要问题

(一)管理人员法律意识不强，违法成本低

在国有企业的合同管理中存在问题的原因就是由于国有企业的管理人员的法律意识薄弱，对于合同的依法合规管理意识不强。虽然在现阶段随着依法治国的理念的不断深入，管理人员的合同管理意识有了一定程度的提升，但是在工作中依然有部分人员存在侥幸心理，依然按照原有的工作模式，只是将合同视作一个基本的程序，没有严格的按照合同上的规章制度执行。甚至存在有的管理人员不清楚合同中的规章制度要求，不重视专业合同管理人才的培养，使得国有企业的规章制度大打折扣。与此同时，在国有企业的合同中还存在着合同更新慢，难以满足合同的制度管理。在实际工作中严重脱节，使得国有企业的合同制度形同虚设。最为重要的是国有企业长期的形成的这种落后的理念和意识也会给企业带来严重的经济损失。除此之外，在国有企业的制度中存在违法成本低的问题，之所以出现这种题的主要原因就是因为国有企业的惩罚力度小，对于出现的违法违规行为没有进行及时的纠正与管理，导致出现的违法违规行为层出不穷，违法现象也时有发生。

(二)合同管理的工作基础基础差

在国有企业的发展中，对于合同的管理就是企业制度的主要表现形式。国有企业在长期的发展中，主要存在的问题包括，缺乏相应的合同管理人才。合同的管理看起来在企业管理中不难，但是在实际工作中，合同的知识面比较广，涉及专业性的知识比较多。需要合同管理人员具备一定的法律知识和财务知识，还需要合同管理人员熟悉公司各项任务。但是由于合同的管理起步比较晚，大部分企业都缺乏专业的合同管理人才，加上外部环境不规范等因素，多数企业都没有形成规范的管理意识，更不要说对合同管理人才的培养了。

(三)国有企业的合同签订时间滞后

在国有企业的发展现阶段，合同签订的不及时是国有企业普遍存在的问题。合同签订的不及时会导致签约的内容缺乏有效的保障，长期以来也会造成企业制度混乱的局面。而国有企业之所以在签订合约时候存在滞后性主要是因为国有企业的合同审查审批流程比较繁琐，审批人员的效率低下。这也是国有企业在管理过程中没有进行全方位的管理的原因。同时，国有企业的管理流程复杂，尤其是涉及到财务和招标投标业务的时候，存在许多的法律风险问题。此外，在合同风险的防控上国有企业存在的问题较多，其中大部分的问题都是由于合同的纠纷而导致的。一方面是对合同的对象出现违约情况没有进行及时的处理，影响了企业的继续开展。另一方面，就是由于国有企业的经济纠纷，例如:企业的担保纠纷和企业的应收账款纠纷等问题。如果没有及时的对企业的问题进行及时的解决，就一定会影响企业的正常经营与发展。

四、国有企业合法合规管理的策略探讨

(一)提升国有企业管理人员法律意识，提高企业的违法成本

要对国有企业的合同管理依法合规运行需要提升国有企业管理人员的法律意识。具体来说，在国有企业的管理中要形成规范化、制度化的合同管理环境。为此，需要不断的提升员工的法律意识，完善合同的管理制度。同时也需要根据相关的合同法和相关的法律规定，并结合国有企业的实际情况来对企业的合同管理人员进行有目的、有计划的培养，需要对合同的文本进行规范，提升工作人员的法律意识与规范意识。此外，在国有企业的合同管理中还需要建立严格的管理制度，保障国有企业的人员按照相关的制度进行合同管理，加大对违法失职人员的惩处力度，提升企业的违法成本。

(二)建立系统化的合同管理工作信息系统

在信息技术不断发展与进步的今天，国有企业的管理也不能一层不变，在国有企业的合同管理中，需要建立系统化的合同管理流程，建立全方位的管理流程。与此同时，国有企业还需要具有一定的资金和资源优势，广泛推动合同的信息化管理。紧跟信息化的发展步伐，充分的利用网络与资源优势，提升合同管理的信息化、系统化和透明化，实现对合同管理的全方位监控。此外，还需要大力完善合同文本，不断丰富合同的内容，提升国有企业的防范意识。

(三)加大人员培训力度，强化合同管理的法律意识

国有企业的合同管理依法合规运行，一方面需要将加大对合同管理人员的培训力度，这样可以提升合同管理人员的专业能力和专业能力。另一方面，需要加大对合同管理人员的法律意识，充分的调动合同管理人员的法律意识，为企业深化改革，防范风险提供保障。最重要的一点是要保障合同的及时签订，提升国有企业的合同审批效率，树立企业的主体与责任意识。鉴于此，需要加大对国有企业的审核监管，对于效率低下的审核人员需要进行问责，加大处罚力度。

五、结束语