技术创新市场研究范文

文章编号：1004-4914（2016）05-276-02

一、引言

（一）中小高新技术企业定义

一般来讲，中小企业是指与所处行业的大企业相比在人员规模、资产规模与经营规模上都比较小的经济单位。此类企业通常可由单个人或少数人提供资金组成，其雇用人数与营业额皆不大，因此在经营上多半是由业主直接管理，受外界干涉较少。

中小企业是实施大众创业、万众创新的重要载体，在增加就业、促进经济增长、科技创新与社会和谐稳定等方面具有不可替代的作用，对国民经济和社会发展具有重要的战略意义。

中小高新技术企业是中小企业中承载着创新驱动重任、最具活力、最具创新意识的一个群体，是推动我国创新驱动战略取得成功的重要驱动力。

（二）中小高新技术企业加强研发的必要性

1.研发决定企业的盈利能力。对于高新技术企业来说，保持强大的技术创新能力、塑造独特的核心竞争力是企业持续发展的力量源泉，而加强新产品研究与开发则是其得以发展的根本动力。企业研发活动产生经济效益，大体分为基础研究环节、技术开发环节、产品生产环节和市场销售环节。这4个环节至关重要，都会影响研发活动的经济效益。技术创新对提高产品质量、提升产品性能、改善产品设计等具有重要作用，而这些效应最终将吸引更多消费群体，从而扩大企业市场占有率、提升企业销售业绩。由于研发技术在企业生产制造过程中能够节约企业生产成本、提升生产效率以及增强环境适应性，这些效应不仅直接减少企业产品成本、管理费用以及营业费用等，而且能够使企业在现有资源和环境条件下，以更快的速度和更高的效率生产比原来更多、更好的产品，直接表现为存货、应收账款周转率的提升等，这为扩大市场份额、提升企业营运能力奠定了基础。

2.研发提升企业的成长能力。成长性是企业发展壮大、持续生存的重要衡量标准。关于企业成长性，国内外的说法并不一致，但都普遍认同创新在企业成长中所发挥的关键性作用。公司成长是由技术和经济两个短期需求波动因素决定的，其中，技术进步可以提升企业潜在生产能力，为企业持续发展壮大奠定了坚实的技术基础；经济需求波动为企业投资方向和领域限定了范围，使得企业投资能够做到有的放矢、有利可图。从长远来看，企业研发投资势必有利于企业员工进行自主学习和参与创新。员工的积极创造性和持续学习能力使得企业的技术能够不断更新、进步，从而带动企业生产能力的提升和发展潜力的增强，最终使企业具备良好的成长性。大量研究表明，高新技术企业在研发上的投资为员工自主学习和持续创新提供了资源保障，是企业持续发展和成长壮大的不竭动力。

二、中小高新技术研发战略类型

高新技术小企业研究开发战略有四种类型，即进攻战略、防御战略、技术战略及部分市场战略。

（一）进攻型战略

进攻型战略是指在一个竞争性的市场上，主动挑战市场竞争对手的战略。采取进攻型战略的既可以是行业的新进入者，也可以是那些寻求改善现有地位的既有公司。进攻性行动的中心可以是一项新技术、一项新开发出来的核心能力、一种具有革新意义的产品，新推出的某些具有吸引力的产品性能特色，以及在产品生产或营销中获得的某种竞争优势，也可以是某种差别化的优势。

这种战略的目的是要通过开发或引入新产品，全力以赴地追求企业产品技术水平的先进性，抢先占领新市场，在竞争中力争保持技术与市场强有力的领先地位。这一战略可分为三个不同重点：第一种主要是通过科研（包括基础研究和应用研究）推动创新、开发新产品；第二种是要集中力量，通过对市场潜在的有效需求的调查研究，推动技术知识物化为新产品；第三种是企业家的创新偏好，它可以引发并促成技术创新，使企业家的主动性及创新精神得到最大限度的发挥，开发出新产品。

（二）防御型战略

防御型战略又叫追随战略，这种战略的目的是企业不抢先研究和开发新产品，而是当市场上出现成功的新产品时，立即对别人的新产品进行仿照或加以改进，并迅速占领新市场。

防御型战略的实施一方面取决于企业发展所处的阶段，另一方面也跟企业家的创新意识以及风险偏好有很大关系。

（三）技术引进型战略

技术引进型战略，是指利用别人的科研力量来开发新产品，通过购买高等院校、科研机关的专利或者科研成果来为本企业服务。通过获得专利许可进行模仿，把他人的开发成果转化为本企业的商业收益。

技术引进型战略是我国很多企业普遍采用的研发战略方式，一方面它可以使企业规避了自行研发带来的不成功等风险；同时，引进的前提是对该项技术做了充分的可行性、适用性论证，因此一般来说具备较强的适用性。这种战略的目的是要利用别人的科研力量，替代企业去开发新产品。

（四）部分市场战略

部分市场战略也叫依赖战略，是市场细分战略的组成部分。按照战略管理理论，市场细分战略经历了以下大量营销、产品差异化营销、目标营销等几个阶段，它强调，企业在研究市场和细分市场的基础上，结合自身的资源与优势，选择其中最有吸引力和能最有效地为之提供产品和服务的细分市场作为目标市场，设计与目标市场需求特点相互匹配的营销组合。

在市场细分战略核心思想的指导下，部分市场战略主要是为特定的大企业服务，企业用自己的工程技术满足特定大企业或母公司的订货要求，不再进行除此以外的其他技术创新和产品的研究开发。采用这种战略的企业只要不失去为之服务的特定大企业，就可以不必追求发展而进行各种冒险创新，就能安全稳定地经营。

三、中小高新技术企业研发战略选择路径

（一）进攻型战略适用性分析

采用此战略的条件是：企业应有独立的研究和开发机构，有较强的技术研究开发能力和雄厚的财力。企业要能从技术上预见到未来市场的潜在需求。采用该战略的企业为保持垄断利润，要对创新产品及技术进行专利保护。企业应有能力批量生产新产品，去占领较大的市场。

该战略的优势：企业研制的新产品在技术上是先进的，所占领的市场不会轻易被竞争者夺走，因此该战略取得成功后能给企业带来巨大利益。

该战略的劣势：对于中小高新技术企业来说，实施该战略也面临着代价高、风险大、对企业自身的要求也高的现状。中小高新技术企业相比较于大型企业，在资金实力、研发能力等方面都处于劣势，因此实施进攻型战略实则是出于一种以弱胜强的战略考量，需要企业在实施之前做好充分的市场调研，特别是要对自身实力做最客观的衡量。

（二）防御型战略适用性分析

选择这种战略的条件是：首先，企业要有高水平的技术情报专家，能及时迅速地掌握别的企业研究方向和成果，企业应系统地了解其他企业的研究方向和科研成果，要有计划地搜集信息，信息搜集的范围要包括所有能影响本企业竞争能力的领域。其次是企业要具有效率特别高的消化、吸收和创新的能力，要能迅速而巧妙地对别人的研究成果加以利用、改进和提高，在目标市场受到严重影响之前，造出与竞争对手水平相当的或更为先进的新产品。最后，企业要有较强的研究与开发条件，企业的工程师们必须反应敏锐，行动迅速，具有理解与发挥别人科研成果的能力。采用此战略的企业，其研究与开发重点应放在不断提高通用技术水平上，其研究开发组织应极富有弹性，一旦企业决策者作出决定，研究与开发机构应立即与企业内各部门合作组成研究小组，争取在短期内造出与创业厂家相当或更为先进的产品。

该战略的优点是：首先，它避免了应用研究及可能进行的基础研究所需的大量投资，大大减少了投资风险性；其次，该战略是对新产品加以改进后推向市场，克服了新产品在其最初形态时所带来的缺陷而使企业能够后来居上，因为一种新产品刚刚上市时不是完美无缺的，常会有部分顾客不满，如果追随者能克服这些缺点，则可使其产品更为优越、可靠。因此防御性策略尽管在科学技术上没有做出什么重大的发明创造，但对企业的发展却十分有利，这种战略以收效快、成本低、高性能、高质量来占领市场，赢得利润。

采用该战略的缺点是：首先，新产品技术受专利保护的影响，使得采用防御战略的企业一时难以进入该领域经营，直到专利失效时为止；其次，市场开拓的有限性。即当企业获得情报后，立即进行消化、吸收与创新，当制成产品进入市场时，市场的相当大的一部分己被领先企业所占领，企业市场占有率较小，在价格上也难以占有优势，因此企业收益也会受到相当大的影响。

（三）技术引进型战略适用性分析

选择这种战略的条件是：首先，当企业缺乏技术专家、缺少实验设备以及独立的研究开发机构时，企业应采用技术引进型战略；其次，当企业财力有限，或者在对某一产品改进所产生利润不足以抵补研究开发费用时，企业应采用技术引进型战略；最后，选用该战略时企业应具有较好的信息系统，能迅速、及时地掌握其他研究机构的研究开发动向和成果，使企业具备进入市场竞争的能力。

该战略的优点是：进行仿制，可以达到收效快、成本低、风险小的效果。据统计、仿制所需时间仅为独立研究开发时间的1/5，所需经费仅为独立研究开发经费的1/30，因此有时大企业往往也采取这一战略。

该战略的缺点是：由于是模仿，因而有可能利润较少，同时企业技术水平将永远落在技术输出企业的后面。一般大中型企业不能在较少时间内以此战略作为本企业研究与开发战略的主体。从长远来看，过多地依赖引进，势必逐渐削弱企业科技队伍的独创能力和活力，使企业受损，因此技术引进策略在大企业中一般只作为辅助性策略加以应用。因此，中小高新技术企业在发展到一定程度以后对于此战略的选择应保持适度警惕。

（四）部分市场战略适用性分析

选择这种战略的条件是：首先，一般都是大企业的卫星企业或子公司采用此战略；其次是企业研究开发机构较小，研究开发重点是对材料及工艺进行与革新；最后，采用此战略的企业一般其专业化生产能力很强。

技术创新市场研究范文篇2

关键词:企业;技术创新;市场营销;管理分析

1技术创新和市场营销的关系

在目前我国的市场经济建设过程中，人们的消费不足已经成为阻碍经济发展的问题之一，在当前买方市场的态势之下，创造经济需求，提高市场供给水平已经成为当前企业建设发展过程之中的重要问题。在现代企业的经营过程中，科技创新是企业提高市场竞争力的手段之一。企业的生产技术创新具有创造消费、拉动消费购买需求的作用，在生产更新之中将新技术新产品转化为企业的竞争优势和新的服务，可以创造出当前市场之中不存在的消费概念和新的消费市场。比如在20世纪90年代，网络技术和网络消费产品的逐渐普及就创造出了当前最大的消费行业之一的互联网信息行业，创造了巨大的消费空间和经济收益。美国经济持续提高的优势是以互联网信息技术的创新成果和不断应用为前提，对美国经济的发展起到了很大的推动作用。在我国当前经济市场的发展情况之下，企业的技术创新已经不再是单纯的产品和服务的更新，其直接关系到企业的运营和发展，是一种市场行为，这就需要企业在技术创新的过程中综合考虑企业的市场经营，综合考虑市场影响管理，确保技术更新不会影响企业的市场销售和生存。在企业的发展之中，技术的创新主要是指生产工艺创新和产品质量的创新，主要包括新产品的营销或是新工艺的商业化使用，在经济学家眼中，技术创新和企业的营销管理是不可分割的，技术创新在实质上是企业将生产技术、产品设计和营销管理等多项职能协作之后进行的商业行为。从经济学角度来分析，企业的营销管理是企业对市场行为和企业行为的宏观管理，其管理的本质是对市场的需求进行调整，以便于企业进行对应的生产调整，其主要目的是通过与市场进行交换以达到企业的发展目的，在这个过程中，企业主要进行的努力包括制定战略、改善经营理念、产品销售策划、服务的构思优化等，技术创新过程在企业经营之中属于服务优化范畴中。因此，企业技术创新和营销管理均属于企业满足消费需求的策略，在设计上立足于对市场需求的分析，方便企业的顺利经营。

2技术创新中强化市场营销管理的意义

2．1企业技术创新立项需要市场营销

随着当前我国市场经济建设的逐渐深入，各行各业都出现了许多规模较大的企业。大中型企业数量的增加提高了市场竞争的程度，部分企业在经营之中受到了很大的阻碍。因此，为了优化企业的发展环境，不少企业开始以市场营销导向为决定企业经营战略的重要参考，也就是企业在经营之中开始以满足市场需求为目标来对自身的产品生产以及产品开发为主要的经营方式。技术创新作为企业优化产品生产方式，提高产品质量的有效路径，在实际的实施过程中也需要从市场和消费者的需求出发，在满足市场销售缺口的情况之下开发对应的产品和技术。因此，企业技术创新工作的立项必须在市场营销的导向之下进行，纯技术研究的技术创新可能无法适应市场的竞争条件。

2．2企业技术创新的成功需要提高市场营销水平国

外经济学家研究了企业技术创新过程，并对影响企业技术创新成败的因素进行了研究，该研究表明，在企业技术创新过程中，最主要的影响因素是要了解市场和用户需求，并根据需求来翻新产品和生产工艺，研究开发符合用户需求的技术产品。在这个过程中，企业要做到技术指导部门和市场营销部门的合作与职能的一体化，外界市场和企业生产的一体化等。企业经营之中市场营销的主要作用是在调查过程中分析市场和消费者的购买需求，并将需求和市场倾向作为企业改变经营策略的主要参考因素，因此，强化企业营销管理是企业技术创新成功的关键之一。在我国的市场发展之中旧有部分企业在技术创新中由于不重视市场需求，造成了发展失误，给企业带来了很大的损失。

2．3市场营销能力是企业技术创新的关键要素

在企业的发展中，技术创新能力主要是指企业在实际经营中通过创新技术和生产手段来推动企业产品的经销和企业发展。就企业的实际情况来讲，管理人员为了提升企业在市场上的竞争力度和行业之中的比例，会在产品的生产或是服务中引入新技术，使企业满足市场经济的消费需求，增强企业的竞争能力。在这个过程中，企业需要具有足够的技术资源、创新管理能力、技术创新研究水平以及优秀的市场营销人员。营销行为不仅是指在产品上市之后的推销，还包括在技术创新的过程中对市场需求的研究，并根据需求来塑造企业新产品的品牌概念，接受用户以及市场反馈的信息来对产品进行优化，以提高新产品的市场占有率为目的进行工作。因此，在技术研究之中企业更应该加强市场营销的作用，综合提升我国企业的技术创新能力。

3技术创新中强化市场营销管理的途径

3．1树立以市场营销为导向的技术创新战略

当前的市场发展态势对消费者的购买结构带来了很大的影响，消费结构的改变对于买家消费心理造成了较大的影响。在实际购买中，买家消费心理的预期和消费需要更为趋于多样化和复杂化，在市场经营中如何满足买家多样化的需求，已经成为企业在经营中的重要问题之一。同时，我国逐渐开始进入国际化市场，更大的市场在给企业带来更大的机遇和挑战，在竞争形式和需求更为多样化的全球化国际市场之中生存发展更要求企业在经营中树立正确的发展战略理念，有计划、有目的性的进行产业规模和产品技术的创新。企业的技术创新要满足新市场的需求和消费空间，其实现的关键是企业要对市场变化和营销环境的微观和宏观环境变化进行调查，保证发生的动态变化不会对企业的发展战略造成影响，假如出现不良变化，企业的管理人员应该及时对企业的技术发展计划进行适当的修改，避免或降低市场变化对企业经营的影响。在新的市场背景下，这种发展战略被称作市场营销导向的企业发展战略，在这类企业战略的制定和实施过程中，企业的管理人员应该全面重视市场营销管理，通过加强市场营销环境变化的分析来发现当前市场对于不同产品的需求，扩展和深化企业的创新思想，促进企业创新技术的发展管理，加快技术发展，提高技术成果，保证技术生产成果可以适应市场的需求。

3．2科学开展市场调研

企业的技术创新过程中存在许多的风险，主要边线在技术风险、市场风险以及投资法律风险。在近些年的市场发展和竞争过程中，技术发展和消费者的消费观念的变化造成了市场的难以预测性。传统的企业经营中，管理人员会根据市场预测的内容和趋势来决定短期和中长期的企业发展战略。但是，当前市场变化较快，市场预测的准确度降低，企业无法通过短期的预测来决定发展战略，技术创新可能出现的风险也逐渐增大，对企业的开发创新工作进行带来了很大的压力。为了在企业发展之中规避市场风险，提高企业技术创新的成功率，在当前的企业发展过程之中，企业必须强化市场营销和调研在创新管理之中的作用，使用科学的调研和管理手段，对市场环境之中的变化进行调查和研究，并用经济学的观点对市场和国家经济环境的动态变化提出前瞻性的预测，综合企业的管理职能、综合市场竞争情况分析来对技术创新战略计划进行研究，以便于提高技术创新的成功率。除了人工调查和预测之外，在市场调研过程中，还可以通过互联网网络来进行信息营销，网络可以满足企业进行大规模调研的需求，企业可以凭借互联网调查建立大型的客户数据库，分析客户的购买嗜好，增加技术创新的可行性。

3．3提高企业技术管理水平

在企业的技术创新过程中，企业要保证研究部门、设计部门、营销管理部门等不同的功能部门的协调合作，企业内部的协调运作对于技术创新的成功有很大的意义。当前我国开发企业的技术管理工作中存在的一大问题是管理工作不成体系，其给技术开发和技术实用的高效率实施带来了很大的困难。为了提高技术管理工作的质量，首先，企业要对当前的管理体系进行完善和改革，在管理上，将技术管理工作和产品的质量管理工作分开，根据技术管理工作进行的各类要求和流程，建立完整的技术监管体系。其次，在监理技术管理体系之后，要对当前我国的常规生产流程进行分析，按照生产和市场营销的不同阶段对不同时间段技术监管工作进行划分，使技术管理工作更为全面有效，将技术管理的主要目的落实到实际施工中，提高施工技术管理的质量和效率。要提高技术管理的水平，首先，管理人员要以生产技术要点作为管理的主要依据和基础，并设置与该生产技术相对应的施工管理标准，成立对应的技术管理小组来进行对应的管理，专门化的技术管理工作可以提高管理的质量和效率，推进生产技术的进展，减少技术使用中的错误。其次，随着我国技术的逐渐发展，技术管理的难度也逐渐增加，给管理工作带来了较大的问题。因此，在实际的技术管理工作中，管理人员一般要求具有较高的技术素养，并对企业生产中的一些问题比较了解，才能较高质量的完成施工技术的管理工作。这要求企业在管理人员的选拔过程中，需要进行技术管理人员的培养，从管理人才的培训和教育阶段做起，从生产技术的使用和注意事项开始对管理人员进行专业教育，保证技术管理的高质量完成。。

3．4制定技术创新的营销规划

首先，创新构思搜集工作中需要营销管理者的积极参与。顾客是企业创新构思来源的主要渠道，而营销管理者是最接近顾客的企业员工，因此需要营销管理者加强与中间商、供应商等的协作，更好地与顾客沟通，采取科学方法测试创新构思的市场可行性效果，避免误舍或误用。其次，创新构思需要营销管理者将其转化为完整的市场产品概念。企业技术创新的最终目的是实现商业化应用，创新构思不能局限在研究开发部门进行封闭式产品设计，而应及早将其转化为消费者可接受的市场产品概念，即要求营销管理者用营销术语准确表达新产品的消费效用，对产品规格、品质、款式、包装、品牌、目标市场等给出合理描述，并初步确定新产品在未来市场上的定位。

4结语

企业的技术创新与营销管理的战略目标均应该立足于满足消费需求，创造更高的市场占有率，研究出发点也均立足于对现实或潜在市场需求的预测分析，为具体执行过程的顺利进行寻找可行性技术途径。

参考文献:

［1］张春波．创新电力市场营销管理策略探讨［J］．科技创新与应用，2014(28):170．

［2］曹明香．基于CDIO理念的中小企业市场营销创新研究［J］．企业导报，2012(23):94－95．

技术创新市场研究范文

（湖南农业大学园艺园林学院，长沙410128）

摘要：技术创新是安化黑茶产业发展的原动力，笔者通过对安化黑茶产业发展历史的考察，结合技术创新过程模式理论，初步阐释了安化黑茶产业技术创新过程模式的演变轨迹及发展的驱动力。自明清时期安化黑茶兴盛以来，安化黑茶产业的技术创新过程模式依次经历了20世纪之前的边疆市场（边茶）和政府系统（官茶）协同拉动模式，20世纪初到20世纪末的黑茶科学技术单向推动模式，20世纪末到21世纪初的内陆市场需求单向拉动模式，以及目前逐步形成的技术、市场交互作用模式。

关键词：安化黑茶；技术创新；市场需求；茶产业

中图分类号：F273.1文献标志码：A论文编号：casb14110071

基金项目：教育部科学技术研究项目高校与地方产业互动发展的机制与模式研究子课题“基于技术创新视角高校与产业互动发展模式研究”(2013BAD20B00)；湖南省软科学研究计划重点项目“以茶产业推进武陵山片区综合发展的对策研究”(2014ZK2029)；湖南省软科学研究计划重点项目“推动湘茶产业发展的茶文化资源挖掘及其开发模式研究”(2013ZK2022)。

第一作者简介：陈升毕，男，1989年出生，山西平顺人，在读硕士，研究方向为茶业经济与茶文化。通信地址：410128湖南省长沙市芙蓉区湖南农业大学茶学系，E-mail：690551257@qq.com。

通讯作者：朱海燕，女，1971年出生，湖南双峰人，副教授，博士，主要研究方向为茶文化与茶业经济。通信地址：410128湖南省长沙市芙蓉区湖南农业大学园艺园林学院茶学系十一教北535，E-mail：306529731@qq.com。

收稿日期：2014-11-12，修回日期：2015-01-23。

0引言

安化黑茶在唐宋时期就有记载，但初步形成产业规模，对国民经济和人们生活产生影响却是明清时期被定为边茶和官茶之后。作为一个历史悠久的传统产业，安化黑茶产业的兴衰发展取决于黑茶产品、制茶工艺等的创新和变革以及与之相关的组织创新和市场开辟。创新，尤其技术创新是安化黑茶产业发展的根本动力。创新理论最先由美籍奥地利经济学家熊彼特于1912年提出，按照熊彼特的观点，经济发展的高潮源于一项新发明在商业上的首次应用，于是产业内部其他企业竞相模仿，随着技术扩散，经济发展会平稳下来，并陷入低潮，随着新的创新出现并应用，经济又进入下一轮高涨。

技术创新作为根本动力，时刻推动着产业不断成长和发展，使之依次经过形成期、成长期、成熟期、稳定期等各阶段。当产业成熟稳定之后，技术创新又会不断跟进，量变引起质变，最终导致产业的升级或者新兴产业的开辟。笔者尝试分析安化黑茶产业从明清时期的第一次兴盛到目前再次复兴其技术创新过程模式的变化，以及在各历史阶段与湖南农业大学等技术创新中心的互动，以期为安化黑茶产业未来发展的战略选择指明方向，提供借鉴。

1技术创新和技术创新过程

创新理论创始人熊彼特把创新理解为一种新的生产函数的建立，也就是在生产系统内引入一种新的生产组合，这种革新主要表现在生产要素和生产条件上[1]。熊彼特的创新概念内含十分丰富，是现代技术创新理论的基础，主要包括技术性创新和非技术性创新两部分。技术性创新是指一般意义上的产品创新和工艺创新，非技术性创新指由技术创新所引起的组织、市场、制度等方面的创新。随着人们对社会经济发展认识的深入，技术创新的概念也开始成熟，中国学者柳卸林进一步研究认为，技术创新更倾向于新产品、新工艺和新设备等的首次商业化应用，强调技术创新要和经济效应联系起来[2]。一项新技术如果没有应用于商业活动产生经济效益，只能称为发明而不能称为创新，并且此处的技术创新就属于技术性的创新。

技术创新不是一个抽象的点概念，而是一个系统性和过程性的经济学概念，是创新理论的核心，贯穿从新观点出现到新产品、新技术第一次商业上成功为止的整个过程。技术创新是科学研究和经济效益相统一的过程，其宏观表现是经济增长和产业发展。

为提高创新绩效，按照技术创新自身规律去实施技术创新，有必要弄清楚技术创新的具体实施过程。技术创新的过程和模式最先从企业层面提出来，作为技术创新的主体，相对成熟的大型企业都会拥有一整套技术创新战略和实施模式。技术创新模式是指，企业在宏观经营战略和创新战略的指导下，针对具体技术创新项目制定出的项目实施途径，主要包括确定具体的项目实施目标，明确项目所需科技资源的利用方式和主要来源[3]。《牛津创新手册》中将创新过程分为3步：科学和技术知识的生产，将知识转化为用品，回应并影响市场需求。后来发展出众多企业的技术创新过程模型，基本都涉及思想观点产生、基础研究开发、工程设计与制造、产品生产以及市场营销等一系列活动，如图1所示。

罗斯韦尔对技术创新过程模式归纳总结，并指明创新模式的发展方向。按照罗斯韦尔的观点，技术创新过程模式经过5展，分别是科学技术推动模式、市场需求拉动模式、技术和市场交互能动模式、职能并行一体化模式以及系统集成网络模式[4]。这种划分奠基于时展之上，不同时代主导技术创新的动力因素不同，20世纪50年代，适逢战后经济复苏，经济增长有赖于工业的快速扩张，新型技术的应用和发明导致传统产业转型和新兴产业出现，技术是创新的主要来源，到20世纪70年代，新产品主要基于已有技术，市场开始成为主导的创新动力，20世纪80年代，需求开始饱和，供给能力超过需求，技术和市场开始交互发展，90年代之后，一体化并行模式和系统集成网络模式等新型创新模式逐渐形成。不同产业之间的发展具有极大的不平衡性，张炜认为企业和行业的技术创新并非必须沿着过程模式依次升级，而是与企业和行业本身的情况密切相关，如医药行业更适合技术推动模式，消费品行业更适合市场拉动模式，高新技术产业更适合系统集成网络模型[5]。人们往往十分重视企业的技术创新，从而导致对处于中观层面的产业技术创新关注不够，技术创新可以划分为3个层面，即微观层面的企业技术创新，中观层面的产业技术创新和宏观层面的国家技术创新[6]。很难有百年的企业，但是一个产业的发展历史往往几经兴衰，横跨百年，产业技术创新过程模式也会有历史性的演变过程。

2安化黑茶产业技术创新过程模式

产业升级是产业发展到一定阶段所开始的一种自身演化过程，必须把握技术进步的方向，依据科学技术与经济协调发展的规律，掌握技术创新的切入点，充分合理利用资源，提高资源配置效率，引进先进技术和自主创新，促进产业结构向现代化、高层次演进[7]。安化黑茶产业在转型、升级、演化的过程中，不同历史时期起主导作用的技术创新过程模式也会不同，影响安化黑茶产业技术创新的主要因素有政府监管、科学技术、市场需求，结合罗斯韦尔对技术创新过程模式的分类，可知安化黑茶产业技术创新过程依次经历了政府和市场协同拉动模式、科学技术推动模式、市场需求拉动模式、市场和技术交互作用模式。

2.1政府和市场协同拉动模式（明清时期）

明清时期，安化黑茶产业的兴盛，主要源于安化黑茶定为贡茶和官茶之后引起的产品创新和工艺创新。湖南的安化黑茶于明万历二十三年（1595年）由朝廷正式定为官茶，之后陕、甘、宁、晋等地区的茶商领茶引至安化采购黑茶，运销西北陕、甘、青、新疆、宁夏等少数民族地区，直至明末清初，西北地区的边茶大部分都是由安化黑茶供应[8]。明清两代政府实行“以茶治边”的政策，视茶叶为维护边疆稳定的战略物资，安化黑茶的品质风味又深受边疆人们的喜爱，因此，政府也加大对其的扶持力度。安化黑茶曾一度畅销西北边疆地区，主要原因是被政府列为官茶，成为茶马贸易的主角[9]。

1644年（清顺治元年）有“泾阳砖每封旧秤五斤，每二封装一篾篓”的说法。此为茯砖茶最早的文字记载。1820年以前，被称为西客的山西商人经常来湖南安化就地加工茶叶，并运销山西和陕西等北方地区。主要产品有天尖、贡尖、生尖、花卷茶等，每年加工采购量约达1720t[10]。晋商对安化黑茶的发展具有决定性意义，安化成为全国著名茶区，与晋商当时在安化设厂制茶密不可分。茶叶经营属于劳动密集型产业，包括茶树种植，成品茶加工，包装销售等多重环节。晋商在安化设立茶厂，除大量雇佣茶工外，还雇佣蔑工、裱工、铅匠、锡匠等，茶场规模少则数10人，多则成百上千[11]。随着经营规模的扩大，晋商会寻求产品技术上的突破，以求得更大利润。陕商于道光年间到安化采购茶叶，踩捆成包，制成“澧河茶”，后制成小圆柱型，改称“百两茶”，后世称“道光百两”，这便是“百两花卷茶”的由来[12]。同治年间，晋商在百两茶的基础上创制千两茶，后称“同治千两”。茯砖茶、尖茶、百两茶、千两茶等安化黑茶产品的创制显然得益于贡茶和官茶模式。官茶主要运销西北市场，贡茶主要供应政府系统，政府通过茶引制严格控制安化黑茶的产销，形成独特的茶政。士农工商的阶层观念导致中国古代的商业文化并不发达，很多行业的技术进步都在政府严格控制下进行。这一时期，湖南农业大学是缺席的，因此技术创新的重任就落在制茶工人和商人身上。在没有专门的技术研究机构的情况下，技术创新主体只能是长期种茶制茶的茶叶世家或者贩茶卖茶的商人。如图2，这一阶段的安化黑茶产业技术创新过程模式，应该归结为“政府—市场协同拉动模式”。

2.2科学技术推动模式（20世纪初—1990年）

技术推动模式是指创新主体利用自身所拥有的新型技术发明或发现进一步开展技术创新活动的方式。主要表现为从基础研究开始，经过应用研究、技术攻关，最终实现产品市场化的线性序列过程[13]。即技术创新主体通常以科学技术本身为出发点，依照基础研究和应用研究的自身特点，进行产品和工艺的创新。20世纪的安化黑茶产业技术创新过程模式可以归结为“技术推动”。这段时间，湖南农业大学茶学系经历了从孕育到建立的整个过程，开始成为安化黑茶产业的智库，但二者之间互动不是很紧密，主要以学者个人的形式，对安化黑茶进行科学上的早期探索。

19世纪末，清政府与俄国签订一系列不平等条约，俄商直接由南方贩运茶叶到恰克图，又夺了中国商人的生计，使其破产，恰克图的中国商号纷纷倒闭[14]。安化黑茶的西北市场丢失，号称“买卖城”的恰克图和晋商群体开始没落，动荡不安的世界局势使清政府疲于应付，往日西北市场和政府系统对安化黑茶的拉动力彻底消失。另一方面，知识分子看到中国的科学技术研究落后于世界，在西学东渐的时代潮流下，一些有志之士开始出国留学，回国后积极投身茶叶科学，对安化黑茶作基础性的科学研究和理论探索。彭先泽早年在日本九州帝国大学学习，1927年回国，先后在长沙修业学校农科、江苏省淮阴农校、浙江大学农学院任教，第一次对中国黑茶进行了系统的理论总结，现有《安化黑茶》《安化黑茶砖》2部专著，被誉为“中国黑茶理论之父”。机械制造行业的飞速发展对黑茶生产机械的研发也有促进，冯绍裘于1932年研发出木制揉茶机和人型烘茶机，在茶区推广，安化黑茶也开始实行机械揉茶。《湖南省建设汇编》载：1939年5月，湖南省茶业管理处派副处长彭先泽至江南试制黑砖茶样成功。1953年，安化白沙溪茶厂试制茯砖茶成功，打破“茯砖茶只能产于泾阳”的传统制茶格局，5年后，白沙溪茶厂改手制茯砖为机压茯砖，江南人民公社制成黑茶初制机械，第一块花砖茶问世[15]。新中国成立后，施兆鹏先生为编国家茶学教材《制茶学原理》，带领学生到安化对安化黑茶进行探索实验。20世纪90年代，茶学系依托实验室，对黑茶理论进一步作了深入、详细的研究，成果辑录成一本《茶叶科学》，后来又将主要理论成果写进全国统编教材《茶叶加工学》。

这一阶段，安化黑茶产业有很大发展，各种制茶机械研制成功并推广。砖茶创制成功，使安化黑茶品类更加完整，“三砖、三尖、一花卷”的安化黑茶品种格局开始形成，加工工艺逐渐完善。安化黑茶的产品创新和工艺创新，直接导致现代化的安化黑茶产业初步成型，其技术创新动力主要源于科学研究本身。一批学者和专家通过对安化黑茶作基础研究，实现黑茶技术上的革新，促进安化黑茶产业发展。如图3，这种由科学研究导致安化黑茶产业技术创新的模式，被称为“科学技术推动模式”。

2.3市场需求拉动模式（1990—2005年）

20世纪末到21世纪的最初几年，安化黑茶产业技术创新的主要动力来自市场，创新主体通常将市场需求作为根本出发点，以满足消费需求为目的，去进行产品研发和工艺创新。20世纪90年代开始，人们的市场意识逐渐增强，安化黑茶也开始以市场为导向，除西北边销茶市场以外，积极开辟内陆市场。

安化黑茶的市场需求是被普洱茶带动起来的，随着经济发展和生活水平的提高，人们日益重视生活的健康品质，普洱茶所具有的医药价值、功能特性，以及茶马古道和当地少数民族的茶风茶俗等文化被逐步挖掘出来，加以重构和论证[16]。至2005年，普洱茶名声大震。由于同为黑茶，安化黑茶借助普洱茶的东风，也开始被人们熟知，且有不错的市场占有率，安化黑茶对市场的吸引力主要在于其消食去腻等保健作用，安化黑茶能阻碍胆固醇的消化吸收，促进胆固醇排泄，具有去脂，解油腻的功效，主要原因是安化黑茶中含有的叶绿素、茶多酚、维生素C对体内胆固醇、甘油三脂等血脂主要成分的含量上升具有明显抑制作用[17]。这些保健功能都为安化黑茶占领市场起到至关重要的作用。以湖南农业大学为主，包括各大黑茶企业在内的技术创新主体开始为安化黑茶的市场需求做论证。

此时，湖南农业大学除研究黑茶基础理论之外，主要以安化黑茶的市场需求为导向，对其保健功能作出一系列科学研究，包括各种专利和硕士博士论文，导致黑茶产品、工艺和包装上的创新，使其在传统的“三砖、三尖、一花卷”品类产品格局上，创制出更多企业专属的黑茶产品，将安化黑茶产业发展推向新阶段。这种产业技术创新动力主要源于市场需求的技术创新过程模式被称为“市场需求拉动模式”，如图4。

2.4技术、市场交互作用模式（2006年至今）

2006年至今，安化黑茶产业的技术创新过程模式可以归结为“技术、市场交互作用模式”。该模式是技术和市场共同作用的结果，技术创新主体的创新动力既来自于新发明、新技术推动，同时也会受市场导向和消费需求的诱发，并且科技推力和需求拉力都受制度影响[18]。安化黑茶产业不能单纯依靠科技推力或者需求拉力，必须建立健全的制度，产权要明晰合理，科技资源安排不能脱离市场，通过产业政策将科技和市场相互融合。因此，科学技术和市场需求都成为技术创新的起点和动力，结合创新政策等环境因素，共同完成安化黑茶产业中的技术创新过，如图5所示。

20世纪上半叶，由于国内时局动荡不安和科学研究的刚刚起步，忧心安化黑茶的学者只能专注于茶叶学术研究本身。20世纪下半叶，由于国家实行计划经济，对茶叶统购统销，市场观念缺乏，热心于安化黑茶产业发展的人士，只能专注于黑茶理论技术，整个20世纪，安化黑茶技术创新的动力主要源于科学技术研究。20世纪末，国家开始实行社会主义市场经济，长期被计划经济束缚的安化黑茶产业，迅速投入市场经济的怀抱，以市场为导向，正式开辟内地市场。这一阶段，安化黑茶产业技术创新的动力主要源于市场需求。2005年，中央电视台鉴宝栏目对一篓53年前产自白沙溪茶厂的黑茶进行验证鉴评，专家评估价达48万元，轰动茶叶界和收藏界。“鉴宝事件”的发生，标志着安化黑茶单纯以市场为导向的发展模式走向巅峰。

技术创新是一个各种创新要素相互影响，交互作用的系统过程，不能简单地将其视为线性序列过程[19]。目前，单纯依靠技术或市场的产业发展策略不再奏效，安化黑茶产业的技术创新过程开始进入“技术、市场交互作用模式”阶段。主要体现在两个方面，即安化黑茶产业的核心监管部门（安化县茶叶协会）的成立和安化黑茶科学技术创新的主要基地（湖南农业大学茶学系重点实验室）的进一步成熟。它们的主要任务是确认技术水平和市场需求，保证产业健康有序发展。2006年，安化县茶叶协会成立，开始对安化黑茶产业进行规范。在产业升级转型过程中，由企业自发组成的商业联盟和政府部门会起到举足轻重的协调和规范作用，第一代产业集群的研究者认为企业和企业间的网络是产业集群的起源和基础，政府的作用可忽略不计。第二代产业集群的研究者则认为，在扶植产业集群方面，政府部门正扮演重要角色，当追逐创新和提高生产力成为产业升级的基础时，政府起着举足轻重的作用[20]。作为安化黑茶产业的对口监管和扶持部门，茶叶协会的成立标志着安化黑茶产业创新模式的转型和升级。知识经济时代，人力资源和科技创新越来越成为地方经济发展的主导因素，技术创新又必须以人力资源为基础，并且二者都与高等教育密切相关，这充分说明高校和高等教育已成为地方经济发展的首要推动力[21]。湖南农业大学长久以来承担着向安化黑茶产业输送人才和技术的重任。随着湖南农业大学茶学实验室被教育部批准列入省部共建重点实验室，关于安化黑茶的科学技术研究开始步入正轨，湖南农业大学也开始成为安化黑茶产业的智库。

3小结

将技术创新作为基本动力，提高技术创新能力，是安化黑茶产业发展的重要战略之一，技术创新过程模式是产业技术创新的具体操作路径和实施方法，安化黑茶产生以来，其创新过程模式历经政府、市场协同拉动模式，科学技术单向推动模式，市场需求单向拉动模式，技术和市场交互作用模式。随着科技水平的提高，黑茶市场的成熟，以及政府部门的政策支持，安化黑茶产业的技术创新过程模式将日趋完善和高效。

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