量化投资方案范文

一、设计对建设投资的主要影响

1.1设计方案对投资的影响

工程建设周期分为前期策划、中期的项目设计和后期项目施工实几大阶段；在项目营销策划定位确定以后，项目的主要功能也就确定了，其关键就在于设计。设计的主要在于方案设计阶段；根据经验数据，设计费一般站建设工程投资总费用的1%左右，但这少于1%的费用对投资的影响却可高达65%以上，工程设计中，其建筑和结构方案的选择、基础选型、机电设计的系统方案、设备的选择、建筑材料的选用等对投资都有较大的影响。如基础类型选择、柱网布置、平面、立面形式的选择、层高与层数的确定、结构形式选择、冷热源选择、供电方式等都存在着技术经济分析比较问题。在功能选择与成本控制上，设计可为策划定位作支撑，在增加费用不多，而品质提升很大的情况下，可选择增加功能，如增加功能可有可无，设计实现功能难度大，费用增加很多，则没有必要增加该功能。在满足同样功能的条件下，技术经济合理的设计，可降低工程造价可达5%～20%，如大魔方的5号楼原设计要在岩石上作桩基础，后进行了岩基载荷试验，基础形式进行调整为筏板基础，工期节约2个月，成本节约250万元。大魔方演艺中心在结构选型时，采用了多方案经济性比较，聘请结构及经济方面的专家综合讨论的方式优选方案；结构选型主要在钢筋混凝土方案与钢结构方案上比较，我们也参考了类似的建筑，如上海世博演艺中心、重庆大剧院、天津大剧院的结构形式，最终通过专家及经济性论证，采用了钢筋混凝土结构加预应力的方案。我们在基础结构选型、抗浮底板选型、大陀螺钢结构屋盖结构选型上我们都作了多方案的比选。结构方案优化的费用上亿元。

大魔方结构选型的比较表（汇总）

优点缺点

钢筋混凝土方案对一般结构，经济性相对较好；

应用广泛，对施工单位的要求较低；自重大，截面尺寸较大；复杂结构不易实现，需采用加强措施以保证受力性能；设计难度大，设计及周施工期长；

钢结构方案自重小，结构受力性能好材料延性好，有利于抗震；容易实现复杂的结构形式；土建结构造价相比成本较高；

后期维护费用较高；

初步测算地上主体结构的单位面积造价大约1500元/m2大约3700元/m2

单体结构造价总费用7050万元总费用17390万元

1.2设计方案对后期营运费用影响

优化设计不仅要考虑项目建设的一次性投资，而且还要考虑项目后期的营运费用如供电方案、暖通、照明的能源消耗、清洁、保养、维修费等，有的方案初投资小，但后期费用高，可能5年以后就很不经济，初投资与运营费用有一定的反比关系，但通过优化设计可寻求这两者的最佳结合，使项目建设的全寿命费用最低。如大魔方1号演艺中心我们在空调方案的选择上采用了聘请专家，进行多方案，全费用评估的方法优化设计，不仅考虑初投资，也考虑了未来年营运费用。

1.3设计质量间接影响投资

现在三边工程很多，边设计、边修改、边施工；设计不具有系统性，设计质量差，现在的工程一般都工期紧，时间就是效益，看来时间是快了，但质量差，修改多，费用一样无法控制；不少建筑产品由于缺乏优化设计，而出现功能设置不合理，影响正常使用；有的设计图纸质量差，专业设计之间相互矛盾，造成施工返工、停工的现象，有的造成质量缺陷和安全隐患，造成投资的极大消费。

二、优化设计的几点方法

2.1组织专人优化设计方案、审核设计成果

为能使设计即满足策划定位及功能需求，也成本节约；应组织专人，或专业工程师对设计方案进行全面审查，对方案进行多方案论证，综合比较性价比，在专业人员能力不足，经验欠缺的情况下，组织专家论证，多参考类似工程经验，借鉴已完工营运后的工程实际案例，综合比较方案后选择适合项目本身的方案。设计成果出来后，分阶段要对设计成果进行全面审查。审查设计成果是否满足定位要求，设计的功能是否齐备，是否有多余的设计功能；设计单位规范的执行情况、新材料新工艺的推广应用、材料的选择是否合理等；要确保设计成果满足功能要求，设计深度及出图质量满足国家及地方法规的要求。必要时建立内部设计优化奖励制度，设计优化达到一定比例，给予一定物质奖励，通过激励机制提高设计管理人员及专业工程师的积极性。

2.2利用好监理及施工单位优化设计

监理及施工单位来自一线，是设计成果的实施者，他们有着丰富的实践经验，通过实际经验能优化设计，使设计与施工有效结合；有的设计非常理论，表面看没有问题，实际上施工成本很高，不变操作，通过监理及施工单位的合理化建议，优化设计节约投资成本。如现在的钢结构设计，部分设计人员经验不足，设计的节点即不经济，含钢量高，也不便于施工，改变连接方式后能优化设计节约成本。必要时在监理招标及合同约定时将设计优化明确在合同中，要求监理对设计成果进行审查及优化，优化达到一定比例给予物质奖励。设计优化作为监理业主满意度的一项指标。

2.3提高设计院自身的优化意识

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关键词：建设工程优化设计投资控制

一个建筑工程在资金的投入上很大程度取决于设计方案，一个优化的设计能够科学的指导建筑工程项目的顺利进行，同时使资金得到最合理充分的运用。在建设工程项目的设计之初需要考虑的因素方方面面，设计的质量直接影响着整个建设工程的质量优劣，设计阶段对资金的规划和预算对整个工程的造价控制也非常重要。所以笔者认为要想控制投资就需要优化设计，在保证工程顺利完成的同时提高资金的使用效率，从而实现造价管理。

一、科学的设计方案在建设工程项目管理中的作用

1.确定项目投资额的依据

一般来说，建设工程项目总体包括项目的决策、设计和施工三个方面，所以科学的设计方案也应当包含这三方面的内容。一个科学优化的设计应当是在保证工程质量、保证工程顺利实施的基础上，将投资控制在一定范围内，尽量用最小的投入创造出最大的产出。设计方案中关于工程材料等开支是工程的重要开支，所以材料选择要明确，一定要按照建筑设计所要求的质量来选取。

2.科学的设计方案保障施工的顺利进行

建设工程的施工要求严格按照设计图纸进行，施工人员以设计图纸作为依据进行具体的施工安排。所以设计图纸对施工的进行起着指引作用，对工程质量也有重要的影响，如果设计有漏洞或是不合理，将会导致施工无法进行，严重的甚至会造成停工、返工，这样无疑会给工程的顺利进行造成阻碍，也会耗费更多的人力、物力和资金。盲目的按照有缺陷的设计施工，最终完成的建筑也将无法交付使用，由此带来的损失更是无法估计的。

3.设计方案也关系着后续资金的使用

设计方案确定后，建设投资方所需的投资数额也随之确定，工程中后续的费用支出也受到方案的影响，例如一些照明、水暖等消耗以及日后的维修、养护费用等，这就需要设计人员在设计阶段对设计进行不断的优化，结合后续情况来控制建设项目的投资。优化的设计方案必须保证建筑的质量和正常的使用，同时从整体上确保投资的稳定。目前此类费用支出问题最为严重的就属玻璃幕墙设计，其耗能所需开支给建筑投资方和使用单位都带来了巨大的负担。

二、优化设计所面临的困难

1.业主对设计优化不够重视

实践中业主大多关心的是建筑工程施工建设的费用和自身所需投资多少，对施工的关注远比设计要高，设计方案缺乏优化的过程，所以设计的质量不高就不能发挥其指导作用。只在建筑施工环节重视投资控制难以取得较好的效果，而按照业主的要求施工，不考虑设计的科学合理性，完工的建筑也难保高质量。

2.缺乏行之有效的运行机制

建设工程的设计方案要想得到有效的贯彻落实是需要各个单位和环节的密切配合来保证的。现代建设工程需要在市场经济体制下运行才能发挥其功能，所以要建立规范的市场经济体制大环境，引入竞争机制，保障工程招投标的顺利进行。经过市场机制的保障设计方案才能不断优化，才能实现资金的有效控制。

三、优化设计的主要措施

1.加强相关部门的市场监察和控制

现代市场经济的运行离不开政府相关部门的监管，建筑工程设计的优化也应在相关部门的监管下运行和管理，监管部门的职责主要是考察设计单位的资质、相关手续、设计费用、是否符合相关规范，如果设计中包含新的材料技术应用还要进行严格的检查和跟踪监测。政府部门的监控压和建设工程单位自身的管理检查相结合，对政府部门的监控要积极配合，共同保证设计方案的科学合理和高效，从源头上保证工程的顺利进行。

2.社会和政府都要重视设计的宣传推广

政府部门除了加强对设计工作的监管，还要引导社会工作强化对设计的认识，加大宣传推广工作力度，使建设工程单位选择优化的设计。优化的设计能够切实的给建设单位和施工单位带来经济效益和效率，所以有必要通过宣传引导人们重视设计的优化，选择优化的设计方案，只有按照优化的设计进行建设施工才能保证工程的质量和工期内的顺利完工。此外政府主管部门还要加强对相关专业技术人员资质的考核和登记管理，保证专业的技术人员制定出科学的设计方案，保证专业的监理人员对设计方案实施的监督。

3.制定完善的法律法规来保障

现代市场经济的运行离不开法律的规范和保障，建设工程的设计也应当有相应的法律来保证，才能得到社会各方面的认可，才能顺利的实施。我国现在还缺少专门的法律法规，要想引用相关法律，只能在《合同法》等法律文件中找寻依据，所以当前应当加快立法，制定出符合现代市场形势的相关法律法规，例如关于设计招投标、设计单位资质和收费等都要制定规范，来为设计的推广实施提供坚实可靠的法律保障。

4.优化设计要顾全多种因素

前文退到过，建设工程的设计方案需要考虑多方面的因素，因为工程所涉及的资金投入项目繁多，所以在资金的投入上也是非常巨大的，在进行设计优化时不但要控制资金，还要保证工程能够顺利进行和实施，满足建设工程的功能要求，协调好两者之间的关系。首先要避免一味的追求节约资金，而忽视了工程所需的技术标准和规范，这样就难以保证工程的质量和供暖；还要注意不能过分的追求科技含量而不考虑现实的经济状况，一定要严格控制资金，杜绝浪费。

四、结语

综上所述，笔者认为建设工程的设计方案的优化对整个建设工程的实施和资金控制都具有非凡的意义，我们优化设计的目的就在于通过资金的有效控制来发挥其最大的功效，实现建设工程的经济效益最大化。为此需要我们面向市场，引入竞争机制，让设计在市场经济的环境下得到优化；同时发挥政府主管部门的监控和引导作用，为设计优化拓宽道路，实施正确的引导；提供完善的法律法规保障，使优化的设计得到切实的保障。通过这一系列的措施一定能够实现得到优化的设计来控制投资。

参考文献

量化投资方案范文篇3

【关键词】多期资本限量决策；Excel；规划求解

所谓多期资本限量是指在分期投资的情况下，各期资本供应不能满足所有方案的资金需求。在多期资本限量决策中，由于各项目（方案）的建设期不同，已经进入营业期的项目不断收回的资金可以用于正在建设的项目，“此时需要进行更加复杂的多期间规划分析”，如果采用计算机手段，利用Excel规划求解功能解决资本限量决策问题，有助于提高决策的质量和效率。董黎明（2006）、郁玉环（2009）提出了利用Excel规划求解工具解决单期资本限量决策问题的方法，周国良（2008）建立了资本预算约束条件下采用Excel规划求解工具进行决策的模型。本文主要探讨利用Excel规划求解工具求解多期资本限量决策的具体方法和程序。

一、多期资本限量决策的要素与单元格布局

在多期资本限量决策中，所涉及到的因素包括各方案的投资比例（或投资与否）、选中的各方案净现值（NPV）及投资组合的净现值合计、选中的各方案各期投资额及投资组合各投资期投资额合计、各期资本限量等。其中，投资组合净现值合计属于目标变量，所选择的方案及其投资比例属于决策变量，各期投资组合的投资总额合计与资本限额反映了约束条件。单元格布局就是在Excel工作表中确定目标变量、决策变量与约束条件的具置及其相互联系。在多期资本限量决策中合理布局单元格有利于清晰展现决策思路。

例如A企业有五个可供选择的投资项目，其中方案1、方案2建设期为两年，方案3、方案4第一年投资、建设期为一年，方案5第二年开始投资、建设期也为一年，投资组合建设期按各方案最长的建设期计算，投资组合的建设期内各方案现金流量（投资额以负值表示）及各方案净现值等有关资料如图1所示，投资组合建设期内第一年资本限量为40000万元，第二年资本限量为20000万元，另外，各方案要么投资，要么不投资，不允许部分投资。要求确定在建设期内各方案累计现金净流出不超出各期资本限量的情况下的最佳投资组合。

根据上述条件，单元格布局如下：

（一）确定决策变量单元格

决策变量单元格表示方案是否被选中的位置，方案是否被选中是待定的，因此决策变量单元格一般称之为可变单元格；由于各方案不允许部分投资，因此可变单元格的值为0或1，即如果选中该项目，相应单元格的值为1，否则为0。

本例选择B6：F6为可变单元格或决策变量单元格。

（二）确定选中的各方案净现值及投资期现金流量的单元格

在多期资本限量决策中，各项目建设期可能不同，已经投入使用的项目产生现金流入可以用于正在建设的项目，在单元格布局时，要以建设期最长方案的建设期为依据，确定建设期内各方案的现金流出或现金流入的单元格位置，本例中建设期最长为两期，故以B8：F9作为显示选中的各方案前两期的投资额或现金流入的单元格，以B10：F10作为显示被选中的各方案净现值的单元格。在确定了选中的各方案的投资期现金流量和净现值的单元格位置后，需要进一步确定其与决策变量单元格的数量关系。由于各方案净现值及投资期现金流量乘以各方案对应可变单元格的数值等于被选中各方案净现值及投资期现金流量，所以在B8单元格中输入公式“=B$6*B3”；然后复制到B8：F10单元格。被选中的各方案投资额及净现值单元格初始状态均为0，如图2所示。

（三）确定最佳投资组合的净现值及各期投资额单元格

本例以G8：G10作为显示最佳投资组合的各期投资额和投资组合净现值的单元格。从投资组合与选中项目的净现值与投资额的关系上看，在多期资本限量决策中，投资组合建设期各期的投资额等于各项目相应期间现金流量的合计，投资组合的净现值等于各项目净现值的合计，所以在G8单元格中输入公式“=SUM（B8：F8）”，然后复制到G8：G10单元格。投资组合的累计投资额及净现值单元格初始状态均为0。其中G10单元格存放的是投资组合净现值，反映了决策目标变量。

（四）确定资本限量单元格

本例以H8：H9作为第一期和第二期资本限量的单元格，在H8输入第一期资本限量40000，在H9单元格输入第二期资本限量20000。

（五）确定资本剩余单元格

本例以I8：I9作为显示投资组合资本使用剩余的单元格，在I8单元格中输入公式“=G8+H8”；然后复制到I9单元格，初始状态I8单元格为40000，I9单元格为20000，如图2所示。

二、多期资本限量决策规划求解的约束条件

在完成单元格布局后，选择工具菜单下的规划求解命令，进入规划求解对话框（如图3所示），在设置目标单元格的位置输入前面已经确定的目标变量单元格的地址，即G10，由于要求投资组合净现值为最大，所以在取值要求按钮中选择最大值按钮，并在规划求解对话框中的可变单元格位置输入前面已经确定的可变单元格，即B6：F6；然后添加规划求解的约束条件。

（一）添加资本支出约束条件

由于本例中建设期投资支出用负值表示，而资本限量用正数表示，因此两者相加之和大于或等于0时，表示投资组合各建设期累计现金净流出不大于资本限额，当等于0时表示资本无剩余，当大于0时表示资本剩余的数额。在图3中单击添加按钮，出现添加约束的对话框后，在单元格引用位置输入表示资本剩余的单元格I8：I9，在约束值栏输入0，两者的逻辑关系选择“>=”，如图4所示。

（二）确定决策变量单元格（可变单元格）的取值要求

由于本例中各方案不允许部分投资（一般来说各方案也是不允许部分投资的），所以决策变量单元格（可变单元格）取值范围为1或0。在图4中单击添加按钮，在出现的添加约束对话框中的单元格引用位置输入可变单元格B6：F6，逻辑关系选择“bin”，约束值为“=二进制”，表示B6：F6单元格取值要么为0，要么为1，如图5所示。

三、多期资本限量决策求解

完成约束条件添加后，在图5中点击确定按钮，返回规划求解对话框，如图6所示。

在图6中单击规划求解对话框中的求解按钮，得出求解结果，如图7所示。

根据规划求解结果，可变单元格中项目1、2、3、5的值为1，为选中方案，此时第一期累计现金净流出为40000万元，等于第一期资本限额，第二期累计现金净流出为19000万元，小于第二期资本限额，因此第二期资本剩余1000万元，方案1、2、3、5投资组合的净现值合计为150000万元，在所有符合资本限量的组合中，该投资组合净现值为最大。

上述案例方案较少，主要是为了说明Excel在多期资本限量决策中应用的程序和方法，在方案较多而且是存在多期资本限量的情况下，运用Excel规划求解功能解决资本限量决策问题，可以更好地提高决策效率，并可以保证决策结果的正确性。

【参考文献】

［1］中国注册会计师协会.财务成本管理［M］.中国财政经济出版社，2011.

［2］董黎明.用Excel实现资本预算的线性规划解决法［J］.中国管理信息化，2006（9）.